风险管理控制手册

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1、攀钢集团工程技术有限公司风险控制手册法律事务部二〇一四年十月目录第一章前言………………………………………………………………………1第二章业务承接2.1发包人资信不良和资金支付能力缺乏………………………………………52.2招标项目不真实或不具备实施条件…………………………………………62.3未充分了解项目的相关环境…………………………………………………62.4投标文件编制时对招标文件理解错误………………………………………72.5编制投标文件时项目遗漏……………………………………………………72.6投标报价中对固定价格的处理…………………………………………

2、……82.7投标文件未响应招标文件导致废标…………………………………………82.8采用低价投标、寄希望于压控成本或高价索赔策略………………………82.9允许个人或其他组织以公司名义对外投标…………………………………92.10项目中标后招标人实施指定分包等改变中标结果的行为………………9第三章合同签订3.1签约相对方不具备相应资质或无签约资格…………………………………113.2施工合同条款内容不完整……………………………………………………113.3采用示范文本签约时条款约定不明确………………………………………113.4承包范围和施工内容约定不明……………

3、…………………………………123.5工程质量标准的约定不规范…………………………………………………123.6“阴阳合同”…………………………………………………………………123.7合同价款调整及风险范围约定不明…………………………………………133.8工程结算报告递交后对发包方审核答复期限约定不明……………………133.9合同工期条款约定不明确不明………………………………………………133.10工期逾期违约金约定过高…………………………………………………143.11争议解决及管辖条款约定不当……………………………………………14第四章业务分包、材料采购

4、、设备租赁4.1分包工程实际由自然人挂靠分包单位名义而实施…………………………154.2作为总承包人，转包或违法分包……………………………………………154.3发包人指定分包………………………………………………………………164.4项目部管理人员及其他相关人员擅自签约…………………………………164.5采购、租赁合同文本陷阱……………………………………………………174.6材料、设备质量不合格但不注重保留相关证据……………………………174.7甲供材料延误或质量不合格…………………………………………………174.8租赁的机械设备、周转材料发生丢失、毁损

5、………………………………184.9租赁起重设备等特种机械带来的风险………………………………………184.10租赁的机械设备质量处理及维修问题……………………………………19第五章项目施工5.1由于发包人原因未能按约定时间进场，或应发包人要求提前进场………205.2由于甲供料延误、设计方案延误或甲方直接分包队伍施工组织不正常等发包人原因导致停工…………………………………………………205.3因设计变更或特定情况导致工程量变化或工期顺延，但未及时签证……215.4签证上签字的发包人代表没有签字资格或明确授权………………………225.5相关重要会议虽有记录但

6、未形成会议纪要或与会人未签名………………225.6未按约及时提供月度工作量报表或报表未经发包人（监理）签收………235.7发包人不按合同约定及时支付工程进度款…………………………………235.8分包人提出结算价格调整，在发包人未确认前公司作为总承包方先予确认…………………………………………………………………245.9非授权人员随意签收、签署有关方的书面材料……………………………245.10有关各方向公司送达的、按规定或约定有答复时限要求的书面材料，在时限内未予答复……………………………………………………255.11发现施工设计图缺陷但未正确处理…………

7、………………………………255.12公司作为分包人，直接与业主发生工作联系………………………………265.13公司作为总承包方，下游分包方以公司名义直接与发包人发生工作联系…………………………………………………………………265.14项目施工现场安全管理………………………………………………………275.15劳务用工管理不规范…………………………………………………………285.16对农民工的薪酬发放程序不规范……………………………………………285.17实施停工但相关手续未完善…………………………………………………295.18项目部及其他相关管理人员擅自

8、介入分包商债务关系……………………29第六章竣工验收6.1不及时实施中间验收………………………