上市公司专项法律服务合同

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1、上市公司专项法律服务合同合同编号：甲方（委托人）：法定住址：法定代表人：职务：委托代理人：身份证号码：通讯地址：邮政编码：耳关系人：电话：电挂：传真：帐号：电子信箱：乙方（受托人）：法定住址：法定代表人：职务：通讯地址：邮政编码：联系人：电话：电挂：传真：帐号：电子信箱：鉴于乙方为经中华人民共和国司法部批准设立的律师事务所，具备向社会提供法律服务的资格和能力；甲方因股票发行及公司上市等相关事宜需要专业的法律服务，特委托乙方为其提供法律服务，乙方表示同意；双方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》及相关

2、法律规定，本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经充分友好协商，订立如下合同条款，以资共同恪守履行：一、人员指派乙方接受甲方的委托，指派、、等律师组成法律服务小组，负责甲方股票发行及公司上市法律事务。本合同自双方签字之日起生效，委托事项完毕之曰时自行失效。委托事项时间超过预计时间的，由甲、乙双方另行协商签订补偿条款，可延长聘期。、乙方律师的工作范围包括以下事项:1、公司上市专项法律服务(1)向甲方提供公司上市的有关法律政策信息：(2)为甲方提供公司上市过程中的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见；(3)参与股票、债

3、券、基金发行、上市的方案设计；(4)协助拟上市公司制作必要的报批文件；(5)协助拟上市公司制作、取得和完善有关资产、股权、工业产权、重大商业安排有关文件；(6)审查招股(配股)说明书、公司债券募集办法、基金募集办法等证券募集文件，出具验证笔录；(7)为公司上市出具律师承诺函；(8)制作和审查有关证券上市和上市公司信息批露文件;(9)为上市公司配股、送股、召开股东大会、重大事件及关联交易制作相关文件，提供有关咨询；(10)制作、审查与证券发行和交易有关的法律文件(11)为股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人

4、出具法律意见书；(12)审查证券投资基金和基金管理公司发起人申请设立基金的法定条件，并出具法律意见书；(11)协助境外金融债券与企业债券的发行、上市;(12)代理期货交易所、经纪商处理期货法律事务;(13)对公司有关人员进行相关法律培训;(14)办理公司上市过程中的其他法律事务。2、配股、增发新股专项法律服务(1)提供配股、增发新股的有关法律政策信息；(2)提供配股、增发新股过程中的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见；(3)起草、审查、修改配股、增发新股过程中的各项法律文件；(4)协助办理配股、增发新股过程中的相关程

5、序；(6)对公司有关人员进行相关法律培训。(7)出具公司配股发行与上市法律意见书的律师工作报告;(8)与甲方及其他中介机构就发行所涉重大法律问题进行磋商、沟通及协调；(9)按照《上市公司章程指引》等相关规则审查、修改公司章程；(10)草拟、审阅招股说明书的相关章节并查验招股说明书：(11)草拟、审阅股东大会、董事会会议通知、决议等文件：(6)审查承销协议等有关协议；(13)出具证券监管机构要求的各类法律意见书、律师工作报告；(14)办理配股、增发新股过程中的其他法律事务。3、上市公司资产重组(包括资产置换)及公司治理

6、专项法律服务(1)提供上市公司资产重组及公司治理的有关法律政策信息，以及可供参考的案例；(2)提供上市公司资产重组及公司治理的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见；(3)起草、审查、修改有关上市公司资产重组及公司治理的各项法律文件；(4)分析资产重组过程中的法律风险，出具法律意见书；(5)协助上市公司资产重组及公司治理过程中的相关程序；(6)办理上市公司资产重组及公司治理过程中的其他法律事务。(7)对公司有关人员进行相关法律培训；4、上市公司股权转让及并购专项法律服务(1)提供上市公司股权转让及并购的有关法律政策信息，

7、以及可供参考的案例；(1)提供上市公司股权转让及并购的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见;(2)起草、审查、修改有关上市公司股权转让及并购的各项法律文件；(3)协助上市公司股权转让及并购过程中的相关程序;(4)协助制定股权转让及并购的具体实施方案；(5)对公司有关人员进行相关法律培训；(6)办理上市公司股权转让及并购过程中的其他法律事务。三、工作方式1、甲方安排与乙方联络，并负责收集拟处理法律事务的相关资料，配合并督促乙方开展工作。2、乙方指派律师负责与甲方进行日常联络,及时处理相关法律事务。3、甲方填报工作记录表交

8、予乙方，乙方律师处理后交回甲方存档。四、律师费用及支付办法：1、合同双方同意，甲方向乙方支付律师费元人民币。2、上述律师费，在甲方签署本合同之日起曰内支付元；在募股资金进入甲方帐户之日起日内支付其余律师费。乙方开户银行：_；开户名称：；帐号：O3、如果乙方股票发行及上市工作未能完成，甲方应按照乙方根据本合同第二条已完成工作量，经双方协商后适当支