风险和机遇控制程序

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1、XXXXX有限公司风险和机遇控制程序版本/修订次：C/0页码：1/71目的制定风险和机遇控制措施，确保能够识别公司在生产和经营过程的风险和机遇，考虑外部、内部环境，以及利益相关方对公司质量和食品安全管理体系达成其目标的影响，规避风险，为寻求机遇承担风险、消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。通过采用新实践、推出新产品、开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。2适用范围本程序适用于在公司质量和食品安全管理体系活动中应对风险和机遇

2、的方法及要求的控制提供操作依据。3职责3.1总经理：a.负责风险管理所需资源提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等；b.负责风险可接受准则的确定；c.并按制定的评审周期保持对风险和机遇的评审。3.2行政部：a.负责建立《风险和机遇控制程序》，并进行维护；b.负责按本程序所要求的周期组织实施风险和机遇的评审；c.落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》；d.负责本部门风险评估及应对风险策划和应对风险措施的执行和监督。3.3各部门：a.负责收集与本部门负责

3、的过程有关的风险信息及本部门的风险识别；b.负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行；c.负责本部门的风险和机遇的评估。4相关文件《文件控制程序》5内容XXXXX有限公司风险和机遇控制程序版本/修订次：C/0页码：2/75.1风险和机遇管理的策划1）为全面识别和应对各部门在业务和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》中。2）在风险和机遇的识别和应对过程中，行政部应对可能存在风险的过程和人员存在的风险进行逐一地筛选识别，风险识

4、别过程中应识别包括不限于以下方面的风险：a.组织所处的内外环境的风险；b.生产过程中的风险；c.产品质量造成的风险；d.产品交付后服务的风险；e.采购原料的风险；f.其他过程失效的风险。5.2风险评估对已识别的风险的严重程度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重程度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。5.2.1风险的严重程度评级准则1）风险的严重程度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化，若潜在风险发生后，其会

5、导致的各方面的影响以及危害程度。以下包括但不限于风险产生后导致的危害：a.法律法规、产品标准及客户要求；b.风险发生时导致的人身伤害；c.财产损失的多少；d.是否会导致召回；e.对企业形象的损害程度。2）识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分以下五类：a.非常严重；XXXXX有限公司风险和机遇控制程序版本/修订次：C/0页码：3/7b.严重；c.较严重；d.一般；e.轻微。下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：严重程度

6、描述严重等级法律法规、产品标准及客户要求人身伤害财产损失（万元）召回企业形象非常严重违反法律法规造成非常严重疾病和伤害财产损失≥10万元需召回，范围较大重大国际、国内影响5严重违反产品标准中的指标造成严重疾病和伤害10＜财产损失≤5万元需召回，范围较小行业影响4较严重违反客户要求未造成疾病和伤害，只是影响客户产品质量5＜财产损失≤0.5万元退换货客户影响3一般违反企业标准未造成疾病和伤害，个别指标不符合企业标准财产损失＜0.5万元返工处置企业内部影响2轻微不违反无疾病和伤害无损失过程纠正工序影响13）严重程度判定过

7、程中，当多个因素的判定且严重程度不一致时，应遵守从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行评定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字挺入《风险和机遇评估分析表》中。5.2.2风险发生频率评价准则1）风险发生频率是指潜在风险出现的频率，为了便于识别和定义，将风险频度定义为5级，XXXXX有限公司风险和机遇控制程序版本/修订次：C/0页码：4/7如图所示：a.极少发生；b.很少发生；c.偶尔发生；d.有时发生；e.经常发生。2）通过对上述的不确

8、定因素进行评价风险发生的频度，风险发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险发生频率的评价准则：发生频度定义等级极少发生发生概率≤1次/年1很少发生发生概率≤2次/年2偶尔发生发生概率≤5次/年3有时发生发生概率≤10次/年4经常发生发生概率≤20次/年53）发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定