期货公司新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股

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1、期货公司新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批一、项目信息期货公司新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批二、设定依据《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第六项所

2、列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第十七条：期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。16除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股

3、东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第十七条：期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。三、受理机构期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上的，由甘肃证监局受理。四、审核机构期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上的，由甘肃证监局批准。五、审批数量无数量限制六、审批收费依据及标准不收费七、办理时限《期货交易管理条例》（国务院令第627号）

4、第十九条：......前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。八、申请条件16《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第十六条：申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第七条：持有5%以上股权的股东为法人或者其他

5、组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。《期货公司监

6、督管理办法》（证监会令第110号）第八条：持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第九条：持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：16（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中

7、国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第十条：期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第十八条：期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当

8、具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。九、申请材料1、申请书，该申请书应为期