内蒙古证券从业资格考试 金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

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1、2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制2、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。A．客户的身份B．客户的财产

2、及收入情况C．证券投资经验D．客户的家庭情况3、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管4、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。A．3B．6C．12D．185、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5%B．10%C．15%D．20%6、获准上市的基金，须于上市首

3、日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A．7B．5C．3D．17、已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为__。A．有限售条件股份和无限售条件股份B．外资股和合资股C．普通股和优先股D．已上市流通股和未上市流通股8、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。A．17B．21C．17.5D．21.59、证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A．合规负责人B．合规部C．证券安全监管负责人D．监事会10、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不

4、是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR11、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式12、金融衍生工具按__可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A．基础工具种类B．金融创新工具的功能C．产品形态和交易场所D．金融衍生工具自身交易的方法及特点13、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分

5、配C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益14、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50%B．60%C．70%D．80%15、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价B．溢价C．折价D．平价16、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证

6、券市场需求减少，从而市场价格下跌D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑17、适合人选收入型组合的证券有__。A．低派息低风险普通股B．附息债券C．优先股D．避税债券18、下列不属于经常项目的是__。A．贸易收支B．劳务收支C．单方面转移D．资本流动19、证券市场上最重要的中介机构是__。A．会计师事务所B．证券公司C．资产评估事务所D．投资咨询公司20、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高21、关于保荐机构的保荐业务

7、，下列说法不正确的是（）。A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益22、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。A．市场归类决定法B．算术平均数法C．趋势调整法D．回归调整法23、若上市公司无法在规定时间内