新三板券商尽调清单

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1、进入全国中小企业股份转让系统挂牌项目之尽职调查清单推荐主办券商：二○一五年月11/11目录1.公司基本情况调查4改制设立情况4历史沿革情况4发起人、股东的出资情况4重大股权变动情况（无此事项则不用提供）4重大重组情况（无此事项则不用提供）4主要股东情况4员工情况5内部职工股等情况（无此事项则不用提供）6资产状况62.业务与技术调查6行业情况及竞争状况6采购情况7生产情况7销售情况8核心技术人员、技术与研发情况83.同业竞争与关联交易调查8同业竞争情况8关联方及关联交易情况84.高管人员调查85.组织结构与内部控制调查8组织结构和“三会”运作情况8子公司所

2、有权、少数投资及合资企业9管理层(主要管理与技术人员)9内部控制情况96.财务与会计调查9财务报告及相关财务资料9销售收入9销售成本与销售毛利9税收相关情况1011/117.业务发展目标调查10发展战略10经营理念和经营模式118.风险因素及其他11诉讼、仲裁和行政处罚1111/111.公司基本情况调查公司名称地址联系人注册资本资产净值经营时间年电话传真Email改制设立情况n改制前原企业设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告（如有）、审计报告（如有）、验资报告、工商登记文件资料历史沿革情况n公司历年营业执照、公司章

3、程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验 发起人、股东的出资情况n公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告、出资资产权属有关资料n说明股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况，如有非货币财产出资，有关该等非货币财产的评估报告；如公司曾接受过国有资产占有单位的非现金出资，除提供该次出资的资产评估报告外，还请提供国有资产管理部门的立项批复、对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准或备案文件重大股权变动情况（无此事项则不用提供）n公司重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”

4、）有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等重大重组情况（无此事项则不用提供）n若公司设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的，应取得相关三会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等资料主要股东情况n公司主要股东（应追溯至公司实际控制人）的营业执照、公司章程、财务报告及审计报告（如有）等11/11n如现任股东为自然人股东，请提供其身份证（复印件）；持有境外永

5、久居留权的，请特别注明，并提供相关复印材料n请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；n请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形；n请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；n实际控制人（贵公司的母公司及母公司的主要自然人股东）在中国境内拥有的主要资产及股权情况n公司成立以来的股本构成与变动情况（包括：股东、股本结构、股本变动的原因和方法、每次变更的验资报告等）；（1）年月日注册成立，注册资本：万元人民币，股本结构如下表：股东名称出资额出资比例出资形式（2）年月日，经股东会研究决定：增资扩股至人民币万

6、元，股本结构如下表：股东名称出资额出资比例出资形式（3）年月，增资扩股至人民币万元，股本结构如下表：股东名称出资额出资比例出资形式货币资金货币资金货币资金员工情况n公司员工参加社会保险及商业保险等基本情况，各项社会保险缴纳情况、企业与个人分担情况、是否有拖欠及拖欠数额等；n高管人员在公司内部或外部的兼职情况；11/11n公司员工签订劳动合同的情况、劳务用工情况，高管人员及关键岗位和核心技术人员签订保密协议和竞业禁止协议情况，与高管人员所签订的所有协议或承诺文件；内部职工股等情况（无此事项则不用提供）n如果公司发行过内部职工股，应取得其内部职工股的审批文件

7、、募股文件、缴款证明文件及验资报告等；取得内部职工股历年托管证明文件；如果公司存在工会持股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过二百人的情况，取得相关股份形成及演变的法律文件；上述股份进行过清理的，取得相关的协议文件、决策文件、价款支付凭证等资产状况自用不动产n请说明公司是否为办公、员工宿舍或其他目的而拥有任何自用其他土地使用权和/或房屋所有权，如有，请提供公司目前占有或使用的所有土地、房屋的清单n土地使用权：全部出让土地的土地出让之批准文件、土地出让合同和国有土地使用证；全部土地使用费和土地出让金缴纳凭证；国土管理部门关于国有土地使用权划拨的批文（如

8、有）n土地使用权的抵押和任何载有约束性条款的文件及抵押登记备案文件（如有）房产n