提单危机的法律原因分析

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1、提单危机的法律原因分析摘要海运提单是国际货物海上运输中的重要单证之一，是国际海运贸易中普遍使用的最重要的商业单据。随着现代航运技术的进步，提单在海运贸易中遇到各种挑战和危机，被称为提单危机。究其根本原因在于提单功能的过多累加、程序性保护的缺失和提单自身制度设计的不合理性。　　关键词提单危机提单欺诈提单批注　　简介：何祖普，黄河科技学院讲师，研究方向：国际经济法。　　：D22.29：A：1009-0592(2011)12-253-02　　　　一、引言　　提单（billoflading，B/L)是指一种用以证明海上货物

2、运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。该定义揭示了提单的三种功能：（1）承运人与托运人运输合同的证明；（2）承运人收到货物的收货凭证；（3）代表货物权利的凭证，谁持有提单，谁就有权提取货物。在信用证结算方式下，卖方发送货物得到提单后，可以去银行换取货款结汇。买方在接到开证行的通知后，直接去银行付款赎单就可以拿到代表物权凭证的提单提取货物了。　　二、提单危机的表现　　提单危机主要是因为随着航运技术的迅速发展，提单在传统的流转方式下因为不适应而出现的各种问题，比如快船问题、各种提单欺诈的情

3、形等导致了人们对提单的功能和作用产生怀疑，提单的存废成为人们关注的焦点，提单的存在面临极大的信任危机。　　(一)快船问题　　随着现代航运技术的发展，船舶航速的提高以及集装箱运输的大量运用使得货物在海上航行的时间大大缩短，而提单的流转过程仍然较为复杂，再加上提单本身也可能会被多次转让。这样，在近洋运输中，常常出现货物已经到达目的地，而提单尚未流转到买方手中的现象。买方因为无正本提单便不能提取货物，货物滞留在目的港又会产生其他费用，导致提单物权凭证的功能受到质疑，这就是常见的“快船问题”。对于快船问题，承运人可能采用无

4、单放货的方法将货物交给并不持有正本提单的收货人来解决。承运人无单放货的行为可能导致持有正本提单的人无法提取货物因而权益受损，就动摇了提单的整个信用基础和存在基础。对于承运人无正本提单交货的问题，最高人民法院于2009年出台了《关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定》(的司法解释，该司法解释于2009年3月5日起施。　　(二)提单欺诈　　提单欺诈是近年来常常发生的一种违法犯罪行为。它是海事欺诈的一种，具体形式有伪造提单、不实记载货物状况、倒签或预借提单等。　　1．伪造提单伪造提单是指欺诈利用已经存在的某

5、份标准提单进行伪造或自己凭空捏制一份具有虚假承运人、船东名称、货物状况等信息的假提单，代表一份并不存在的“货物”来进行出售的行为。在国际贸易的实践中主要包括三种情况:第一种情况，买卖合同的卖方伪造提单，骗取货款。第二种情况是租船人伪造提单，骗取运费或租金。第三种情况，托运人(卖方)与承运人恶意串通，伪造提单及其他运输事实，骗取货款。伪造提单是性质相当恶劣的一种贸易欺骗手段。它可以由卖家单独进行、由航运公司单独进行，或者是卖家和航运公司共同伪造，让买家防不胜防，严重侵害了买家的利益。　　2.不实记载货物状况不实记载货

6、物状况是指对提单上必须记载的必要事项如货物种类、数量、质量等，故意进行与事实不符的记载，其目的多是为了欺骗买方，使货物能够尽快出手。不实记载货物状况也可能对买方造成很严重的损害。在这种情况下，货物虽然装船，但实际装船数量与提单记载数量存在差异。而因为提单是具有对记载事项的的初步证据效力，因此承运人就逃避了其举证责任，从而使买方承担货物短缺所导致的损失。　　3．预借提单和倒签提单预借提单是指承运人对未装船或装船未完毕的货物签发的已装船提单。倒签提单是指承运人签发的比实际装船日期提前的已装船提单。二者均是在托运人请求下

7、，承运人与托运人双方合谋，由承运人签发的比实际装船日期提前的提单，其目的是为了顺利结汇取得货款，掩盖货物实际装船日期，构成对收货人的欺诈。因为装船日期失真，信用证无法准确揭示实际装货日期，也就无法保证货物准时到达，造成在因为延迟交货时收货人的损失而又避免了承运人延迟交货的责任，这些提单欺诈行为一方面严重损害了提单受让人的利益，给其带来了巨大的损失，另一方面也影响了提单的信誉，动摇了买卖双方的信心，给国际贸易活动带来了极大的危害。　　三、提单危机的法律原因　　首先我们必须认识到所谓的提单危机，其实质是这种传统单据在现

8、代技术进步的条件下所遇到的挑战，是提单在使用过程中出现的局部的问题，并非提单使用的全面危机。但这种危机造成我们对提单的功能产生怀疑，对提单的存在产生了质疑。实际上，提单危机的法律原因主要在于以下几个方面：　　（一）提单多种功能的叠加　　提单在成为物权凭证后，功能日益增多，从而在运输、买卖与融资等各方面都开始起到重要的作用，而这三方面的作用却存在着不协调与矛盾