建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托

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1、建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国银河证券股份有限公司建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议目录第一部分基金托管协议当事人2第二部分基金托管协议的依据、目的和原则3第三部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4第四部分基金管理人对基金托管人的业务核查12第五部分基金财产保管13第六部分指令的发送、确认和执行17第七部分交易及清算交收安排21第八部分基金资产净值计

2、算和会计核算26第九部分基金收益分配32第十部分基金信息披露34第十一部分基金费用36第十二部分基金份额持有人名册的保管38第十三部分基金有关文件档案的保存39第十四部分基金管理人和基金托管人的更换40第十五部分禁止行为43第十六部分基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算45第十七部分违约责任47第十八部分争议解决方式49第十九部分基金托管协议的效力50第二十部分其他事项51第二十一部分基金托管协议的签订52建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议鉴于建信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并

3、有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金；鉴于中国银河证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于建信基金管理有限责任公司拟担任建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金管理人，中国银河证券股份有限公司拟担任建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金托管人；为明确建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基

4、金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。除非另有约定，《建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。50建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议第一部分基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：建信基金管理有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层法定代表人：孙志晨成立日期：2005年9月19日批准设立机关及批准设立文

5、号：中国证监会、中国证监会证监基金字[2005]158号注册资本：人民币2亿元存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：中国银河证券股份有限公司注册地址：中国北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人：陈共炎成立日期：2007年1月26日批准设立机关和批准设立文号：中国证监会、证监机构字[2007]25号注册资本：101.37亿元人民币存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]629号组织形式：股份有限公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融

6、资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；基金托管。50建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议第二部分基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人

7、的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。50建信上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议第三部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种

8、池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金将投资于以下金融工具：本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股票。为更好的实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、