国泰君安证券股份有限公司

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1、国泰君安证券股份有限公司质押式报价回购交易客户协议21国泰君安证券股份有限公司质押式报价回购交易客户协议甲方资料客户（投资者）　证件类型　证件号码　法定代表人（仅限机构客户）　电子邮箱　住所或联系地址　联系电话（固定电话）　移动电话资金账户（必填）　深圳证券账户（必填）　乙方资料名称国泰君安证券股份有限公司法定代表人杨德红客户服务电话95521联系地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼甲方甲方已认真阅读并全面接受本协议及附件全部条款，已充分知悉、理解本协议项下的权利、义务和责任，乙方工作人员已向甲方全面介绍质押式报价回购业务规则，充分揭示可能产生的风险，甲方自

2、愿参与质押式报价回购业务，并承担由此产生的风险和法律后果。（签字或盖章）年月日乙方（盖章）经办：复核：21鉴于：1.甲方具有合法的参与质押式报价回购的主体资格，不存在有关法律法规禁止、限制或不适合参与报价回购业务的情形；2.乙方是依法设立的证券经营机构，经证监会同意开展报价回购交易，并经深交所开通了质押式报价回购业务的权限，且该业务权限未被暂停或终止；3.甲方拟与乙方进行报价回购交易，并委托及授权乙方办理报价回购的交易申报、资金结算以及其他与报价回购有关的事项，乙方同意接受甲方该等委托。依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章、《质押

3、式报价回购交易及登记结算业务办法》及相关规定，甲乙双方就参与质押式报价回购交易及相关事宜，自愿达成如下协议，供双方共同遵守。一、定义及解释本协议中，除本协议中另有定义的以外，下述各词语和表达应具有如下含义：报价回购指证券公司将符合《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押物，以质押物折算后的标准券数量所对应的金额作为融资的额度，通过报价方式向证券公司符合条件的客户融入资金，同时约定证券公司在回购到期时向客户返还融入资金、支付相应收益的交易；折算比率质押券折算率按深交所和登记结算公司规定执行；报价回购的委托价格指乙方在每交易日开市前通过自身网站及交易系统公

4、布各报价回购品种的百元资金到期年收益；初始交易指甲方与乙方之间进行的，由乙方提供相应自有资产作为质押物向甲方融入资金的交易，回购成交日即为初始交易成交日；购回交易指甲方于到期日收回融出资金并获得相应收益的交易，包括到期购回和提前购回；21提前购回指对于非1天期报价回购品种，在回购到期日前甲方发出提前购回委托，提前结束回购交易。回购提前购回的持有期收益按该笔回购成交日乙方公布的提前购回年收益率进行计算；提前购回价格指甲方提前购回的回购交易在交易达成日的百元资金提前购回年收益；自动续做除本协议另有约定外，如果甲方在回购到期日未发出不再续做指令，则视为甲方自愿按原回购金额（不含回

5、购收益）自动续做原期限品种；不再续做品种到期当日，甲方于9:00至15:00发出不再续做指令，视为终止到期自动续做功能，资金实时可用，次一交易日可取；《业务办法》指深圳证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》；质押库登记结算公司设立的特别托管单元作为报价回购交易质押券保管库，用于保管乙方提交的作为报价回购交易质押物的自有证券，登记结算公司将乙方提交的上述证券转托管至质押库进行质押登记；担保资金账户登记结算公司根据乙方的申请为其开设的报价回购交易专用担保资金账户，用于保管乙方提交的充当报价回购交易质押物的现金；质押物作为乙方报价回购交易履约担保的转入质押库中的证券和

6、转入担保资金账户中的现金；报价回购可用资金客户资金账户内可用于报价回购交易的资金，该资金同时也可用于其他证券交易；21可取资金客户资金账户内可用于取款的资金；中国证监会指中国证券监督管理委员会；登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司；深交所深圳证券交易所；交易日深圳证券交易所开市交易的日子；元指人民币元。一、一般规定1.甲方同意与乙方进行报价回购交易，委托及授权乙方办理报价回购的交易申报、资金结算以及其他与报价回购有关的事项，乙方同意接受甲方该等委托。甲方已充分理解并同意，在报价回购业务中，乙方是甲方回购交易的对手方，同时又根据甲方委托办理有关交易申报、资金结

7、算等事宜。甲乙双方均确认，乙方向深交所进行的报价回购交易申报，均视为基于双方真实交易关系的申报。乙方未经甲方同意进行交易申报的，应承担全部法律责任，并赔偿由此给甲方造成的损失，但已达成的交易结果不得改变。2.深交所和登记结算公司对乙方提交的交易申报中各要素的真实性、准确性不进行实质性检查，不承担因申报要素不真实、不准确产生的损失。3.甲方承诺参与报价回购业务期间，不得撤销与乙方的托管关系，不得注销账户。甲方申请撤销、变更托管关系或注销账户的，乙方有权拒绝。4.甲方参与报价回购业务，须通过乙方的资质审查。资质审查条件