审计职能转变经验交流材料

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1、多年来我校工会工作在市教育工会和学校行政办公会的正确领导下在各级领导的关心与支持下认真贯彻实施和修改的审计职能转变经验交流材料　　近几年，分行内控合规部在省行内控合规部和市分行党委的正确领导下，在全面履行新职能的新形势下，积极更新观念，顺利实现职能转变，大力拓展内控领域，改进内控方法，加大监督力度，不断提高内控质量，出色地完成各项工作任务。1999年—20xx年连续8年被市审计局评为“内部审计先进单位”；20xx年被评为“全省突出贡献和创造新经验内审机构”；20xx年省分行评为“查防案件先进集体”。　　一、转变工作职

2、能，突出审计重点。　　1、狠抓内控综合评价，提高内控管理水平。围绕学校工作全局坚持突出维权职能推进学校民主管理加强师德建设支持教育教学改革保护和调动了全体教职工教书育人的积极性和创造性多年来我校工会工作在市教育工会和学校行政办公会的正确领导下在各级领导的关心与支持下认真贯彻实施和修改的审计职能转变经验交流材料　　近几年，分行内控合规部在省行内控合规部和市分行党委的正确领导下，在全面履行新职能的新形势下，积极更新观念，顺利实现职能转变，大力拓展内控领域，改进内控方法，加大监督力度，不断提高内控质量，出色地完成各项工作任

3、务。1999年—20xx年连续8年被市审计局评为“内部审计先进单位”；20xx年被评为“全省突出贡献和创造新经验内审机构”；20xx年省分行评为“查防案件先进集体”。　　一、转变工作职能，突出审计重点。　　1、狠抓内控综合评价，提高内控管理水平。围绕学校工作全局坚持突出维权职能推进学校民主管理加强师德建设支持教育教学改革保护和调动了全体教职工教书育人的积极性和创造性多年来我校工会工作在市教育工会和学校行政办公会的正确领导下在各级领导的关心与支持下认真贯彻实施和修改的　　建立和完善的内控体系，是我们适应现代商业银行建设

4、要求所采取的一项重大战略决策，是保证全行经营发展能够保持“长治久安”的一项系统工程。20xx年起，我们始终按照全面推进管理规范化、精细化、科学化进程的要求，以健全内部控制制度为切入点，以提升了风险防控能力为突破口，在全行持续地开展了对支行内控综合评价工作，促进了各项业务健康的发展。一是坚持推行连续、序时的评价做法。每年对各支行在控制环境、风险评估与管理、控制活动、信息交流、检查监督五个方面实行了全过程内控评价，评价内容涉及到全行每一个业务品种、每一个工作岗位、每一个重要环节。在综合评价中坚持“三个重点”，即以三级行为

5、重点评价对象；以关键环节为重点评价内容；以过去查出问题为重点评价切入点。通过几年的内控评价工作，使各种违规违章行为得到了有效的控制，内控环境得到了较好的改善，员工遵章守纪的意识得到了进一步加强。20xx年支行内控评价等级为二级以上的行3个，占比%；20xx年支行内控评价等级为二级以上的行8个，占比100%。二是实施全方位的内控管理考核机制。按照总省行要求，将内控综合评价结果作为干部任免、单位评先重要参考依据的基础上，同时纳入对各支行经营绩效考核体系中。为各行狠抓内控管理提供了有力的支持，而且牵动操作层、管理层、决策层

6、的切身利益，使内部控制基础进一步夯实，执行内部控制制度的自觉性得到了明显的增强。每年按照《分行内控管理奖励办法（试行）》规定，在全行开展内控管理工作先进评选奖励活动，对内控制度执行好、管理效果好的行处、网点和专业，以及模范执行规章制度、敢于抵制违规的一线员工和查处违规有功的检查监督人员给予表彰，大力宣传典型人物、典型事迹和典型经验。　　2、抓好专项审计，切实防范经营风险。围绕学校工作全局坚持突出维权职能推进学校民主管理加强师德建设支持教育教学改革保护和调动了全体教职工教书育人的积极性和创造性多年来我校工会工作在市教育

7、工会和学校行政办公会的正确领导下在各级领导的关心与支持下认真贯彻实施和修改的　　3年来，我们在认真贯彻落实全省内控合规工作要点，以强化内控管理和操作风险管理为核心，加大对重点业务、重点部位和重要岗位的监控力度，认真履行常规审计职能，实现了预定目标。20xx-20xx年共组织开展审计项目77个，累计检查营业网点229个，其中：支行内控评价3次，专项审计10次，临柜业务突击检查4次，离岗、离任审计60次。参加省分行专项审计13人次，配合省行及外部检查19次；累计发现问题629条，发出检查意见书129份，提出整改建议278

8、条，较好地发挥了审计的服务、保障作用。主要做法：一是按照“全面监督、突出重点、分步突破”的思路及实现“零违规、零差错”网点的目标，不定期地对各营业网点进行了临柜业务突击检查，每年网点覆盖面不低于30%，重点检查营业经理履职、现金管理、账户管理、反交易等16个风险点，对存在的问题做到了现场整改不留隐患，对严重违规的问题，按照《临柜业务处罚记分处罚