证监会现场彻查能否救赎券商 40%牌照可能消失

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1、证监会现场彻查能否救赎券商40%牌照可能消失

2、第1　　对于大多数证券公司的一把手而言，今年的国庆长假过得并不完整。　　　　10月6日，当他人仍沉浸于舒适的休闲假期之中，中国证监会召集的各地证监局长会议正在悄然召开，尚福林主席在会上传达了对综合类券商进行现场彻查的通知。两天后，各地证监局分别召集各辖区的综合类券商的董事长与总裁传达了上述会议精神。　　　　节后，各地证监局将对辖区内的综合类证券公司（包括过渡期综合类券商）进行现场摸底调查，要求各综合类证券公司负责人积极配合。最新数据显示，全国综合类及比照综合类券商共计93家，除去23家高危券商中的综合类

3、券商，此次彻查的券商约有70多家。　　　　就在数天前，全国的证券公司刚完成全国证券监管工作座谈会上部署的“给时间、给机会”的自查任务。　　　　“刚交完自查报告，紧接着证监会派人对所有的综合性券商现场调查，如此紧凑、周密安排的行动让证券公司有些措手不及。”上述券商老总感叹，“如此大范围、高规格的调查尚属首次。看来，证监会是下决心毫无保留地揭开券商真相。”　　　　救赎券商　　　　11日，“海南证监局已派了6位工作人员来公司调查，”海南省唯一的一家综合类券商金元证券内部人士告诉记者。　　　　消息人士透露，证监会曾暗示作为五家集中托管保证金单位之一的金元证

4、券基本没什么问题，但是，证监会还是要对照其自查报告严格调查。　　　　12日，浙江证监局人士透露，机构处工作人员这些天都正在辖区内的数家证券公司进行现场摸底调查。　　　　一切正在按照证监会的计划衔枚疾进。　　　　权威人士表示，8月会议上确定的、包括武汉证券、闽发证券、健桥证券在内的23家被严密监控的高风险券商并不在此次普查的范围之中。　　　　而证监会对券商“先自查再上门调查”的行动，是在今年8月召开全国证券监管工作座谈会之时，由国务院定下的基调。　　　　当时，市场比较流行与认同的说法是，截至去年底，整个证券行业的潜在亏损高达2200亿人民币，证监会已

5、无法系统性解决证券公司的问题，必须由更高层领导牵头、协调各部门来处理与应对潜在的巨大风险。　　　　于是，双查行动迫在眉睫。　　　　“当时股市十分低迷，股民信心严重丧失，在先救人还是先治病的前提下，政府被迫选择前者，而暂缓证券公司调查。”他表示。　　　　但这并不意味着停止整治证券公司。　　　　目前，股市渐趋于稳定，各地证监局立刻按照证监会工作部署，先后进驻当地综合类券商摸底。　　　　证监会内部人士透露，这次调查的内容参照自查报告，主要集中在五个方面：保证金是否存在挪用；公司股权被质押或担保；有无违规的国债回购；有无违规的资金配比理财；三方监管等问题。

6、　　　　某证监局机构处人士表示，“双查行动，一是为摸底细，作为下一步操作的考证，二是再次给券商救赎机会。”　　　　9月，由证监会机构部与各地证监局联合下发的《关于摸清证券公司底数有关工作的指导意见》显示，要求每家证券高度重视这次自查工作，认清自查与被查、早查与晚查、深查与浅查的关系，对数据准确性严格把关，详细披露当前的财务状况、存在的风险、违法违规情况、历史遗留问题并珍惜自纠机会，不得故意隐瞒。　　　　据他介绍，要求券商自查内容包括公司内部控制问题（大股东挪用券商资金问题、公司对大股东担保问题），客户交易结算资金安全问题（交易结算资金不上存总部、财

7、务系统数据与银行对帐单差异情况），客户托管的国债、企业债问题，自营业务规范问题等。　　　　深圳一家券商资产管理部的工作人员表示，证监会这一次要求券商自查是软硬兼施，对于券商自行上报的问题，证监会表态将采取比较温和的态度进行处理。　　　　一旦券商隐瞒问题，自查与证监会的调查结果出现重大差距，那么，这些证券公司很有可能被归入待处置高危券商之列，不排除司法介入。　　　　三层解决方案　　　　“如何监管券商，一直都是证监会的心头之痒。把问题彻底搞清楚后，监管层必定会动手。”某券商总裁表示。　　　　如今，最差的高风险金融机构最先出局的观点，在各监管部门间已形成

8、共识。　　　　那么，政府该如何解决那些有问题但仍有生存价值的券商的遗留问题呢？　　　　“其实，对救治券商，会里的基本思路是上下三层次齐头并进。”证监会内部人士透露。　　　　第一层，由国务院领导下、由其他部门配合下的治理；第二层是证监会自身的工作——对劣质券商重点关注，对优质券商规范创新；第三层，证监会要求券商自救，订措施、真整改。　　　　“最便捷的办法，是在国务院的敦促下，及早出台落实国务院九条意见之一——拓宽证券公司融资渠道。”上述人士表示，“手中没钱，作为市场投资主体之一的券商根本没有发展空间。”　　　　据悉，证券公司的股票质押贷款与承销贷款的

9、细则制定已经到了要紧关头，央行、银监会将把这份材料上报国务院。　　　　此外，申银万国人士分析，证券市场缺失的做空机制、长期