促进企业上市专项资金申报操作指引

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1、促进企业上市专项资金申报操作指引第一章专项资金申报要求第一节培育期资金一、申报依据：《申报指南》第三十六条至第四十二条。二、申报时效：2016年1月1日至2016年12月31日期间拟上市企业、挂牌转板企业、上市企业（含境外退市后境内上市的企业）可申请培育期资金。三、申报材料：（一）拟上市企业申报须提交资料1.表格（1）《培育期资金申请表》（见附件1，表头盖公章）。（2）《申报企业银行账户备案登记表》（见附件2，加盖财务章和公章）。2.材料（3）《培育期资金申报企业承诺函》（见附件3，法人代表签字并加盖公章）。（4）第1年申报培育期资金须提交由合作券商撰写

2、的申报当年的推荐意见（见附件4）；第2年须提交《中国证监会北京监管局的关于xxx公司辅导备案登记的受理函》；第3年须提交《中国证监会行政许可申请受理通知书》。（5）“三证合一”营业执照（副本）复印件。（6）近3个年度的审计报告；最近1个年度的审计报告应由具有证券从业资格的会计师事务所出具。（7）按季度划分的上市计划安排表，以及与券商签署的上市协议复印件。（8）中介费用明细统计表（见附件8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（9）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供）。（二）挂牌企业成功

3、转板上市后申报须提交以下材料1.表格（1）《培育期资金申请表》（见附件1，表头盖公章）。24（2）《申报企业银行账户备案登记表》（见附件2，加盖财务章和公章）。2.材料（3）《培育期资金申报企业承诺函》（见附件3，法人代表签字并加盖公章）。（4）“三证合一”营业执照（副本）复印件。（5）企业的基本情况，包括企业的经营情况、近一个自然年度的财务数据及下一步工作计划。（6）券商等中介机构签署的上市协议复印件。（7）中介费用明细统计表（见附件8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（8）中国证监会《关于核准xx公司首次公开发行

4、股票并在主板（中小板）、创业板上市的批复》文件复印件以及其他转板上市相关证明文件。（9）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供）。（三）已成功上市企业申报须提交资料1.表格（1）《培育期资金申请表》（见附件1，表头盖公章）。（2）《申报企业银行账户备案登记表》（见附件2，加盖财务章和公章）。2.材料（3）《培育期资金申报企业承诺函》（见附件3，法人代表签字并加盖公章）。（4）““三证合一”营业执照（副本）复印件。（5）企业的基本情况，包括企业的经营情况、近一个自然年度的财务数据及下一步工作计划。（6）券商等中介机构签署的上

5、市协议复印件。（7）中介费用明细统计表（见附件8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（8）中国证监会《关于核准xx公司首次公开发行股票并在主板（中小板）、创业板上市的批复》文件复印件以及其他上市相关证明文件。（9）24国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供）。（四）境外已退市成功上市企业申报须提交资料1.表格（1）《培育期资金申请表》（见附件1，表头盖公章）。（2）《申报企业银行账户备案登记表》（见附件2，加盖财务章和公章）。2.材料（3）《培育期资金申报企业承诺函》（见附件3，法人代表

6、签字并加盖公章）。（4）““三证合一”营业执照（副本）复印件。（5）企业的基本情况，包括企业的经营情况、近一个自然年度的财务数据及下一步工作计划。（6）券商等中介机构签署的上市协议复印件。（7）中介费用明细统计表（见附件8）及与申报金额相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（8）中国证监会《关于核准xx公司首次公开发行股票并在主板（中小板）、创业板上市的批复》文件复印件以及其他上市相关证明文件。（9）境外退市的相关证明文件。（10）国家级或中关村高新技术企业证书复印件（如有则提供，非高新企业不要求提供）。第二节辅导期资金一、申报依据：

7、《申报指南》第三十七条至第四十条。二、申报时效：2016年1月1日至2016年12月31日期间上市挂牌企业可申请辅导期资金。三、申报材料（一）境内上市企业申报须提交资料1.表格（1）《辅导期资金申请表》（见附件5，表头盖公章）。（2）《申报企业银行账户备案登记表》（见附件2，加盖财务章和公章）。242.材料（3）《辅导期资金申报企业承诺函》（见附件6-1，法人代表签字并加盖公章）。（4）“三证合一”营业执照（副本）复印件。（5）近1个会计年度的财务审计报告，且审计报告应由具有证券从业资格的会计师事务所出具。（6）中介费用明细统计表（见附件8）及与申报金额

8、相对应的中介费用凭证。每笔费用须提供发票、合同和付款凭证。（7）《中国证监会行政