2018年国内大宗商品电子交易平台风险管控项目解决方案

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1、2018年国内大宗商品电子交易平台风险管控项目解决方案44目录1大宗商品中远期电子盘所蕴藏风险32大宗商品电子交易市场发展分析与对策建议43大宗商品电子交易遍地开花风险监管须紧抓104大宗商品交易市场的风险与对策135大宗商品电子交易市场风险分析165.1大宗商品电子交易市场的经济特征165.2大宗商品电子交易市场的风险分析215.3风险管控建议296中国大宗商品电子交易市场经济特征与风险分析316.1大宗商品电子交易市场发展情况316.2大宗商品电子交易市场经济特征326.3大宗商品电子交易市场风险分析3846.4建议与对策44

2、7大宗商品电子交易市场关键风险识别研究：基于实证的探讨467.1研究背景467.2研究方法477.3研究启示568大宗商品交易平台的风险防范机制浅析588.1大宗商品交易平台的风险传导分析598.2大宗商品交易平台风险防范的博弈分析628.3大宗商品交易平台的风险预警639大宗商品中远期交易市场风险及工商监管对策分析679.1大宗商品中远期交易的市场风险689.2大宗商品中远期交易市场风险的成因709.3大宗商品中远期交易市场风险防范的工商监管对策7210大宗商品电子交易市场恐再“洗牌”75411浙江舟山大宗商品交易所风险控制管理

3、办法（暂行）8412商品现货电子交易风险控制管理办法9641大宗商品中远期电子盘所蕴藏风险目前遍布全国各地、各个领域的大宗商品中远期交易市场大部分是依据2003年7月8日《中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局》颁布的《大宗商品电子交易规范》GB/T18769-2003(以下简称为《规范》)而设立的。在标准适应范围里明确指出：本标准适用于现货领域的大宗商品电子交易活动，尤其是现货批发市场开展电子交易活动，不适用于期货交易。但是，近几年经过全国各地、各个领域的所谓创新性发展，目前已经完全违背了《规范》所倡导的目的和初衷而演绎为类期货

4、交易模式，其蕴藏的金融风险以及对社会稳定造成的危害已经逐渐的暴露。为此国务院于2011年11月11日颁布了《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(称为“国发38号文”)，明确规定：除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。2431大宗商品中远期电子盘所蕴藏风险目前遍布全国各地、各个领域的大宗商品中远期交易市场大部分是依据2003年7月8日《中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局》颁布的《大宗商品电子交易规范》G

5、B/T18769-2003(以下简称为《规范》)而设立的。在标准适应范围里明确指出：本标准适用于现货领域的大宗商品电子交易活动，尤其是现货批发市场开展电子交易活动，不适用于期货交易。但是，近几年经过全国各地、各个领域的所谓创新性发展，目前已经完全违背了《规范》所倡导的目的和初衷而演绎为类期货交易模式，其蕴藏的金融风险以及对社会稳定造成的危害已经逐渐的暴露。为此国务院于2011年11月11日颁布了《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(称为“国发38号文”)，明确规定：除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交

6、易的交易场所外，任何单位不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。2431大宗商品中远期电子盘所蕴藏风险目前遍布全国各地、各个领域的大宗商品中远期交易市场大部分是依据2003年7月8日《中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局》颁布的《大宗商品电子交易规范》GB/T18769-2003(以下简称为《规范》)而设立的。在标准适应范围里明确指出：本标准适用于现货领域的大宗商品电子交易活动，尤其是现货批发市场开展电子交易活动，不适用于期货交易。但是，近几年经过全国各地、各个领域的所谓创新性发展，目前已经完

7、全违背了《规范》所倡导的目的和初衷而演绎为类期货交易模式，其蕴藏的金融风险以及对社会稳定造成的危害已经逐渐的暴露。为此国务院于2011年11月11日颁布了《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(称为“国发38号文”)，明确规定：除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。2432012年2月2日由中国证监会牵头主持召开了清理整顿各类交易场所第一次部级联席会议提出清理整顿各类交易场所于2012年6月30日完成，因受

8、到来自地方政府及利益群体的阻力，致使清理整顿各类交易场所未能如期完成。为此，国务院办公厅于2012年7月12日再次发文《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(称为“国办发37号文”)对清理整顿工作进行了细化具体明确的要求，提出了六大标准：不得将任何