IB股指期货交易流程

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1、IB股指期货业务流程管理流程盘后追加保证金程序盘中警示和强平程序开户管理资金管理交易风险管理主要内容开户流程资金流程风险控制证券公司IB业务范围协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券公司IB业务规则要点证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等

2、进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司IB业务规则要点证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其分支机构可以协助期货公司向客户提示风险。IB开户流程法人开户自然户携带1、年检有效的营业执照副本原件及复印件；2、税务登记证复印件；3、银行开户许可证复印件；4、法定代表人授权委托书；5、法定代表人身份证

3、原件及复印件；6、指令下达人身份证原件及复印件；7、资金调拨人身份证原件及复印件；携带身份证原件在银行开立期货结算帐户经办人审核开户资料经纪合同签署流程解说风险揭示、合同、交易流程签署经纪合同《开户申请表》确定服务费收取标准经纪合同签署确认书由经办人填写；并由复核人员审核后签字确认；开立帐户流程通过“电子化开户系统”录入客户资料根据审核后的《开户申请表》资料信息期货公司进行审核开户资料发送至中金所申请交易编码根据中金所开立的交易编码开立资金帐户开户资料发送至中金所通知帐号及交易密码由期货公司完成由IB营业部经办人完成期货公司通知IB营业部经办人，再由经办人通知客户开户管理流程投资者可以选择直接

4、在期货营业网点办理开户手续，如同目前商品期货开户。与期货公司建立介绍商关系的证券公司及其营业部，可以在其营业部受理投资者期货开户申请。证券营业部受理期货开户申请后，将开户资料转交期货公司审核，期货公司通过复核与客户签订经纪合同，并按约定方式送达合同文本，或开户人在证券营业部现场领取。经期货公司审核通过，期货公司为客户申请编码。期货公司即时、定期对证券机构开立的股指期货帐户资料进行审查，并针对其缺失进行相关的催补以及进一步稽核工作。自然人开户提供开户人、资金调拨人、指令下达人身份证原件及复印件。开户人在中、农、工、建、交五家银行中选择一家或多家选择开立个人银行账户。注：期货结算帐户如有变动，客户

5、应立即以书面方式告知期货公司；否则由此带来的后果由客户负责。开户人必须本人亲自签署《期货经纪合同书》（一式三份，客户、证券营业部、期货经纪公司各执一份）及附件。如果开户人与资金调拨人、指令下达人不是同一人时，开户人应在《开户登记申请表》相关栏中书面指定；资金调拨人、指令下达人应在被授权人签字留样处签字留样。开户后证券营业部经办人须在《开户登记表》上签字。法人开户法人开户应提供以下相关资料：年检有效的营业执照副本原件及复印件；组织机构代码证复印件税务登记证复印件；银行开户许可证复印件；法定代表人授权委托书；法定代表人身份证复印件；指令下达人身份证原件及复印件；资金调拨人身份证原件及复印件；开户管

6、理要点开户人员和业务人员应具备期货从业人员资格并取得执业证书；按规定要求审查客户的合法资格，审查证券、期货交易市场禁入者名单；交易前应已完成各项开户手续及电脑建档完毕；对客户不得有代客操作或代客户保管存折、印鉴情况，不作获利保证；客户提供相关文件的基础上，代其申请交易编码，一户一码，避免混码交易。开户注意事项证券营业部经办人要严格审核各项证件、文件的合规性和有效性（个人身份证的有效期、法人营业执照副本的年检章），对有疑问的证件应进行必要鉴定。严格审核客户授权委托书的有效性、权限范围。客户已拥其他期货公司的交易编码，必须按新开户的手续重新在我公司申请交易编码。本业务必须由证券营业部双岗专人经办、

7、期货公司专人审核。以电话录音方式告知客户网上交易初始密码，并要求客户立即更改密码同时将应急电话号码告知客户。证券营业部应该掌握期货公司相关的应急电话。客户撤户流程在办理客户撤户申请时，撤户人必须满足的六项基本条件：撤户当日结算帐单已经全部签署无误；没有持仓头寸；没有为其它客户的担保行为；没有仓单抵押；实物交割的款项及仓储费用已全部结清；没有其他业务纠纷。客户撤户流程当客户提出撤户申请时，必须由客户