第5章 资本形成与经济发展

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1、1第五章资本形成与经济发展第一节资本与经济发展第二节资本形成的来源2第一节资本与经济发展一.资本的含义二.资本匮乏与贫困三.资本形成与经济发展3一.什么是“资本”？凡用于生产、扩大再生产或能提高生产效率的物质(包括这种物质的载体)都可称为“资本”。4人力资本：人类自身在经济活动中获得收益的能力，这种能力主要指劳动力质量，它可以用劳动者的数量与质量的统一来表示。资本的分类物质资本：在一定时间内用来生产其他产品(消费品和投资品)的物品，如机器设备、厂房和其他建筑物，运输工具等等。教学楼？5社会资本：2

2、0世纪80—90年代，社会资本的研究开始成为一个热门问题。社会资本是指社会组织的特征，诸如信任、规范以及网络，它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。（帕特南：《使民主运转》，1993）SocialCapital；Socialinfrastructure6资本是生产活动中的几个基本要素之一。很多时候，即使不增加其他要素的投入，只要增加物质资本的投入，也能够有效地提高产量和生产效率，物质资本被认为是一国经济发展的基本动力之一。二.资本匮乏与贫困资本对于发展中国家的重要性：7贫困的原因是由于经济增长

3、停滞和人均收入低下，而导致了经济增长停滞和人均收入低下的原因是资本匮乏和投资不足。解决发展中国家的资本形成问题是实现经济起飞和摆脱贫困的先决条件。早期的发展经济理论的观点：8《不发达国家的资本形成》——纳克斯（1953）观点：资本匮乏是阻碍发展中国家经济发展的关键因素低收入——〉低资本形成——〉低收入“贫困恶性循环”理论纳克斯得出了著名的结论：“一国穷是因为它穷（Acountryispoorbecauseitispoor）”.910一国由于经济不发达，人均收入低，低收入意味着人们将要把大部分收入用

4、于消费，很少用于储蓄，从而导致了储蓄水平低，储蓄能力低，低储蓄能力会造成资本形成不足；资本形成不足又会导致生产规模难以扩大，劳动生产率难以提高，低生产率造成低产出，低产出又造成低收入，形成了一个“低收入——低资本形成——低收入”恶性循环；供给方面的恶性循环：11发展中国家的人均收入水平低下意味着低购买力和低消费能力，低购买力导致投资引诱不足，投资引诱不足又会造成资本形成不足，低资本形成使生产规模难以扩大，生产率低下，低生产率带来低产出和低收入，这样，也形成了一个“低收入——低资本形成——低收入”恶

5、性循环。需求方面的恶性循环：12对该理论的批评发展中国家储蓄率低并不仅仅是由于收入水平低，还由于社会、政治和其他制度方面缺乏鼓励人们储蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激因素。即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许多因素的限制纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄能力（实则不小，如中国）（2005年国内储蓄率高达51％，而全球平均储蓄率仅为19.7％，中国为什么储蓄率很高？）13认为由于分工能够提高劳动生产率，为了实行劳动分工，资本家必须要有购买

6、厂房、公寓和原材料的资金和在产品销售前支付工人工资的资金。这些资金就是亚当·斯密所谓的资本存量。随着资本存量的增加，劳动分工会得到扩大。因此，资本积累量的大小是经济增长率高低的关键。三.资本形成与经济发展亚当·斯密：14哈罗德-多马模型的资本理论：g=s/v在储蓄等于投资的假设下，经济增长率与储蓄率成正比，即经济增长依赖于资本的积累。15“大推进”理论罗森斯坦-罗丹(Rosenstein-Rodan，P．N.)发展中国家以农业生产为主，劳动生产率和收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展工业。发

7、展中国家缺少工业生产所需的基础条件，要实现工业化，首先必须大规模地进行基础设施投资。如果仅仅在个别部门进行小规模投资，是不可能走出困境的。16资本的供给是不可分的，比如基础设施是互相依存紧密联系在一起的。交通.通讯.供水.电力.学校.医院等等都必须达到一定的规模而且配套才能发挥作用。这就要求投资要达到一定规模才能同时建成这些基础设施，工业化也因缺少基础设施条件而难以实现。资本的不可分性17企业规模过小，难以实现规模经济。企业规模过小，企业间彼此提供的外部效应较小，企业的获利能力很低。罗森斯坦一罗丹

8、认为这是一个难以超越的阶段。他认为“大推进”理论是建立在生产函数的不可分性上，具有科学的依据，而且只有达到一定规模才会带来外在经济效应。生产函数的不可分性：18对“大推进”理论的批评：很难找到一个国家是通过全面、大规模的投资推进工业化进程的。在现实生活中，基础设施相互依存，互为条件并不必然导致一定要全面大规模的投资，反而应该是逐步分阶段地来完善。产业集群带来了企业的外部规模效应19观点：发展中国家要打破低收入与贫困之间的恶性循环，根据其人口多且增长率高的特点，必须首先保证足够高的投