证券市场基础知识真题2009年09月

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1、证券市场基础知识真题2009年09月一、单项选择题以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、资本证券是指与(  )直接有关的活动而生产的证券。  A．资金  B．金融投资  C．货币投资  D．项目投资2、1999-2007年是我国证券市场的(  )。  A．探索起步时期  B．萌芽期  C．形成和初步发展期  D．规范发展时期3、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的(  )。  A．交易结构  B．层次结构  C．品种结构  D．主体结构4、(  )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。  A．信用公司债券  B．不

2、动产抵押公司债券  C．保证公司债券  D．收益公司债券5、证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使(  )的法人、其他组织或个人。  A．股东权利  B．管理权利  C．分配权利  D．指挥权利6、随着(  )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。  A．江南制造总局  B．安庆军械所  C．福州船政局  D．上海轮船招商局7、下列不属于基本分析或基本面分析的是(  )。  A．国际金融市场发展状况  B．宏观经济和证券市场运行状况  C．行业前景  D．公司经营状况8、证券公司对受托投资管理

3、业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的(  )。  A．操作权  B．获利权  C．知情权  D．管理权9、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付(  )。  A．申购费  B．赎回费  C．管理费  D．手续费10、龙债券利率的确定基准是(  )。  A．香港银行同业拆放利率  B．伦敦银行同业拆放利率  C．新加坡银行同业拆放利率  D．美国联邦基金利率11、证券公司变更下列(  )事项，不需经过证监会批准。  A．变更公司章程中的一般条款  B．变更业务范围  C．收购分支机构  D．公司合并12、以某种商品实物为本位而发行的国债是

4、(  )。  A．货币国债  B．建设国债  C．特种国债  D．实物国债13、股东大会是股份公司的(  )。  A．权力机构  B．法人代表  C．监督机构  D．决策机构14、经纪类证券公司最低注册资本限额为(  )元人民币。  A．5千万  B．1亿  C．2亿  D．3亿15、贴现债券通常在票面上(  )，是一种折价发行的债券。  A．不规定利率  B．规定利率  C．标明折价  D．不标明折价16、(  )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。  A．中国证券业协会  B．证券服务机构  C．证券交易所  D．中国证监会17、外国居民在中国发行的人民币债券为(

5、  )。  A．扬基债券  B．武士债券  C．熊猫债券  D．欧洲债券18、1998～2007年，我国财政部共发行了(  )次特别国债。  A．1  B．2  C．3  D．419、证券投资基金在美国被称为(  )。  A．单位信托基金  B．证券投资信托基金  C．共同基金  D．信托基金20、下列关于记名股票特点的说法中，正确的是(  )。  A．可以一次或分次缴纳出资  B．转让相对简单  C．安全性较差  D．认购时要求一次性缴纳21、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是(  )。  A．自动赎回  B．任意赎回  C．变相赎回  D．经常赎回22、在

6、开展受托资产管理业务中，证券公司作为(  )，与委托人签订受托投资管理合同。  A．持有人  B．监管人  C．经纪人  D．受托投资管理人23、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以(  )形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的(  )。  A．社会保障税 社会保险基金  B．社会保障税 企业年金  C．社会保险基金 社会保障基金  D．社会保险基金 企业年金24、目前，我国基金大部分按照(  )的比例计提基金管理费。  A．2.5%  B．1.5%  C．1%  D．0.33%25、根据相关规定，不可以作为客户融资融券所生债权的担保

7、物的是(  )。  A．客户融资买入的全部证券  B．客户融券卖出所得全部价款  C．向客户收取的保证金  D．充抵保证金的证券26、下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，不正确的是(  )。  A．以大宗交易为主  B．通常采取短期投资策略  C．投资主体主要是各类机构投资者  D．通常采取买入并持有到期策略27、下列奖于基金托管人的托管费叙述，不正确的是(  )。  A．是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用  B．托管费从基金资产中提取  C．托管费率会因基金种类不同而异  D．通常按照基金资产净值