2010年证券从业资格证-证券投资基金真题及答案

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1、本文由老衲骑牛贡献doc文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．1879年，英国公布（b），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（）。A．所有权关系B．债权债务关系考试大论坛C．信托关系D

2、．合伙投资关系3．开放式基金的买卖价格以（cA．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（A．基金销售机构B．基金份额持有人来源:考试大网C．基金管理人D．基金托管人5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（的基金资产投资于股票的为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%7．个别证券特有的风险是（A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险

3、D．管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（A．5%B．8%C．10%D．20%9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。）。）。）以上罚）。a）。（）为基础。（A．100B．200C．500D．100010．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为）。A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1%B．2%C．5%D．8%12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代

4、属于）。A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处）。14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（A．产品线的长度B．产品线的宽度C．产品线的深度D．产品线的高度15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（A．风险控制制度B．员工自律）。C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业

5、务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导16．开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段17．增发新股的资金清算属于（A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算）。）。C．场外资金清算D．场内资金清算18．托管人内部控制的基础是（A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通19．基金销售的（机构对基金销售的要求。A．服务性B．专业性C．持续性D.适用性20．基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——；赎回费在扣除手续费

6、后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。（A．10%．25%B．5%，25%C．10%，30%D．5%，30%（21．营销组合四大要素不包括（A．产品B．费率C．促销D．售后服务22．销售业务流程控制的内容不包括（A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准23．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（外。A．6B.9来源：考试大C．12D．1524．（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品

7、种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构来源：www.examda.com25．当基金份额净值计价出现错误时，（正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A．基金管理人B．基金托管人）应当立即纠）个月的除）。）。））反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管）。C．基金登记机构D.监管部门26．基金（A．每日B．每周C．每月D.每季27．基金持有的金融资产应计人（）。）对其资产按规定进行估值。A．以公允价值计量且其变动计入当

8、期损益的金融资产B．持有至到期投资C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产28．假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，月19日的基金资产净值为35125万元人民币。7该股票基金的基