2010证券从业资格考试《证券交易》考点总结

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1、数字类　　1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志)1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场　　1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定　　每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒　　单个企业年金计划最多开产10个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个　　证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度　　申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001深交所基金为0.001　　B股为0.

2、001美元B股0.01港元　　**债券质押回购0.005,A股，债券，买断回购0.01A股，债券，质押回购0.01　　上交所申报时间：9：15～9：25,9：30～11：30,13：00～15：00(9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)　　深交所申报时间：9：15～11：30,13：00～15：00(9：20～9：25,14：57～15：00不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30只申报　　中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%　　上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A)股票不高

3、于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%　　B)基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%[债券回购无限制]　　连续竞价阶段申报要求：A)申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%　　同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%　　深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)　　债券首日集合竞价为发行价的上下30%，(同上一样，都是10%)　　质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%

4、　　证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收　　2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰　　大宗交易时间：上交所为9：30～11：3013：00～15：30深交所为9：15～11：3013：00～15：30　　股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上C24个月内再次受到公开谴责D连续20个交易日收盘价低于面值[NextPage]　　E连续120个交易日成交量低于300万股

5、上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价　　交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市　　上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30～11：30,13：00～14：00)，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍　　固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值　　公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金)B价格振幅达到15%的前3只C换手率达到20%的前3只　　异常波动情形：A连续3个交易日

6、价格涨跌幅偏离值累计达±20%的BST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%　　C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%　　QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%　　分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌　　如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999份　　权证

7、存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%　　代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐　　IB业务的资格条件：1)前6个月风险指标合规2)资金第三方存管3)控股期货公司或者同时被控股4)公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6技术系统达标　　证券自