2010证券从业资格考试《证券交易》考点总结

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1、数字类  1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志)1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场  1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定  每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒  单个企业年金计划最多开产10个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个  证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度  申报最小变动单位:上交所基金,权证为0.001深交所基金为0.001  B股为0.

2、001美元B股0.01港元  **债券质押回购0.005,A股,债券,买断回购0.01A股,债券,质押回购0.01  上交所申报时间:9:15~9:25,9:30~11:30,13:00~15:00(9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,不能撤单)  深交所申报时间:9:15~11:30,13:00~15:00(9:20~9:25,14:57~15:00不能撤单集合竞价阶段)9:25~9:30只申报  中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%,开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%  上交所无涨跌幅限制的证券时,集合竞价阶段申报要求:A)股票不高

3、于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%  B)基金,债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%[债券回购无限制]  连续竞价阶段申报要求:A)申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%,不低于实时最高买入价格的90%  同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%  深交所无涨跌幅限制的证券时,股票首日集合竞价为发行价的900%,(连续竞价,收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)  债券首日集合竞价为发行价的上下30%,(同上一样,都是10%)  质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%,连续竞价,收盘集合竞价为最近成交价的100%

4、  证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收,B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收  2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰  大宗交易时间:上交所为9:30~11:3013:00~15:30深交所为9:15~11:3013:00~15:30  股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形:A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上C24个月内再次受到公开谴责D连续20个交易日收盘价低于面值[NextPage]  E连续120个交易日成交量低于300万股

5、上交所收盘价,深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价  交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市  上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行,(交易时间为9:30~11:30,13:00~14:00),每笔买卖报价数量为5000手的整数倍  固定收益平台实行净价申报,最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%,1手为1000元面值  公布卖买最大5家营业部的条件:A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金)B价格振幅达到15%的前3只C换手率达到20%的前3只  异常波动情形:A连续3个交易日

6、价格涨跌幅偏离值累计达±20%的BST,*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%  C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%  QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超过10%,所有QFII持有一家总数不超过20%  分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始,认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1~R+6日停牌  如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999份  权证

7、存续期满前5个交易日,权证终止交易,行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%  代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿,净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上,股份和资金T+1到帐  IB业务的资格条件:1)前6个月风险指标合规2)资金第三方存管3)控股期货公司或者同时被控股4)公司总部5名,营业部2名具有期货从业资格人员5)已建立相关的业务规则,内部控制,风险隔离制度6技术系统达标  证券自

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