转型中社会资本对人力资本投资的影响﹡

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1、转型中社会资本对人力资本投资的影响﹡李晓红﹡本论文研究由“西南财经大学创新人才培养基金资助”。作者简介：李晓红（1970-），女，西南财经大学经济学院博士生，贵州大学管理学院讲师；龙游宇（1970-），男，西南财经大学经济学院博士生，韶关大学副教授。2罗敏2（1西南财经大学成都6100742贵州大学贵阳550025）摘要：根据转型中制度的突变性质和社会资本总体的渐变性质，以及各类型社会资本变迁的差异性的存在，我们从三个层面考察转型中社会资本对人力资本投资的作用。宏观层面，当新的制度规则与传统的社会资本结合较好，或者说两者的变化能够较好地契合时，有利于新制度的效

2、力，从而对人力资本投资具有较好的促进作用。反之，则会出现不被期望的结果。中观层面，转型中制度的“突变”，导致了结构型社会资本的较快变化，而认知型社会资本却是渐进变化的，两者的不同步产生了社区成员的融合问题，从而导致了社区社会资本对人力资本投资影响的作用降低。微观层面，集中表现为开放社会中封闭家庭，流动社会中动荡家庭对人力资本投资的支持很小。关键词：转型社会资本人力资本科尔曼在“人力资本创造中的社会资本”一文中，分析了社区、宗教、家庭拥有的社会资本对人力资本投资的影响，该文提出的社会资本概念也被广为引用[1]。之后从各个层面关注社会资本与人力资本关系的研究日渐增

3、多，但将该问题放在转轨背景下探讨，仍然是一个新课题。本研究拟从转型中制度的突变性质、社会资本总体的渐变性质、各种类型社会资本变迁的差异性出发，基于制度与社会资本的交互关系由于对社会资本的定义不一致，有的学者将制度纳入了社会资本的范畴，如AniridhKrishna认为社会资本包括两种类型：制度资本和关系资本；但更多的学者将社会资本与正式制度区别开来，本研究持后一种观点。，以及各种类型社会资本的交错关系，考察转型中社会资本在宏观、中观和微观层面对人力资本投资的影响。一、转型与社会资本变迁的特点的差异性分析14除了普遍意义上社会资本对人力资本投资的影响以外，我们认

4、为，转型与社会资本变迁的特点、各个形态社会资本变迁的差异性构成了本项研究的特殊重要性。转型与社会资本自身的变迁都是变化的过程，但是，两者的变化却有很大的不同。简洁地说，这种差异主要由转型的“人为秩序”特征与社会资本变迁总体上呈现出来的“自发秩序”特征所决定关于人为秩序与自生自发的秩序的有关论述参见哈耶克的《自由秩序原理》（中译本1997年版），三联书店。此外，诺思在分析正式制度和非正式制度对经济绩效的影响时也指出，制度可以在一夜之间发生变化，而非正式规则的变化则是渐进的。参见DouglassCNorth,“Institutions,Ideology,andEc

5、onomicPerformance”,CatoJournal,Vol.11,No.3(Winter1992),477-496.根据社会资本的定义和分类，非正式规则乃是认知型社会资本的主要内容。。转型是指社会主义国家从计划经济模式向市场经济模式的转变。转型过程的最大特点是“人为设计”，而不是自然演化。因此，即便是中国的渐进式改革也具有“突变”的性质。这种突变主要现在两个层面：一个是制度层面的变化；一个则是由于制度激励的改变，激发的生产能力和创新能力所导致的结构的变化，其中也包括结构型社会资本的突变。与转型相比，社会资本的变迁从总体来看，具有自然演化的性质，尤其是

6、认知型社会资本和关系型社会资本的演进，是一种自生自发的秩序。这是基于社会资本的形成过程的。社会资本形成于人际互动，人际互动形成的关系网络是其他形态社会资本的载体。从选择的主体特征来看，社会资本具有单独决策、个体选择的特征，而转型则具有集中决策、统一选择的特点。正是这种个体选择的特征保证了社会资本变迁的演化特质。转型与社会资本变迁在秩序构建（形成）上的差异，决定了两者路径依赖的实质性差异。制度经济学家阐述制度变迁中的路径依赖时，强调演化性质的变迁才具有这样的特点正是非正式规则的演进性质让新制度经济学家认识到，制度变迁不能简单地归结为基于成本收益比较的不连续变化过

7、程，而是具有“路径依赖”的特征，是与经济发展紧密相连的过程。在制度变迁理论中引入用以描述技术变迁过程的自我强化、自我积累性质的“路径依赖”，进一步丰富了拉坦等人提出的“诱致性制度变迁”理论；而我国学者林毅夫提出的“强制性制度变迁”理论，隐含了该过程不具有路径依赖的特性这一条件。。但是从前期的结果成为后期选择的约束条件这一点来看，不管是演进性质的变迁，还是人为秩序的突变，都具有路径依赖的特点。所不同的是：转型依赖的是对已经知道的知识的依赖，而演化性质的变迁则是对无知的知识的依赖。人为秩序的路径依赖还表现在对少数决策者的知识的依赖，决策具有“委托——代理”性质；演

8、进变迁的路径依赖则是对传统的维续，以及