《证券投资基金基础知识》真题汇编

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1、1[单选题]深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。A.9：15—11：30B.15：00—15：30C.13：00—15：00D.14：30—15：30参考答案：B参考解析：深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。其权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00—15：30。2[单选题]目前常用的风险价值模型技术不包括（　　）。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均

2、法参考答案：D参考解析：目前常用的风险价值模型技术主要有三种：参数法、历史模拟法和蒙特卡洛法。3[单选题]大宗商品衍生工具不包括（　　）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.现货交易参考答案：D参考解析：对单一商品或商品价格指数采用衍生产品舍约形式进行投资，是大多数大宗商品投资者常用的投资方式。大宗商品衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约等。4[单选题]复利现值的计算公式为（　　）。A.FV=PV×(1+i×t)B.PV=FV／(1+i×t)=FV×(1-i×t)C.FV=PV／(1+i)n=PV×(1+i)-nD.PV

3、=FV／(1+i)n=FV×(1+i)-n参考答案：D参考解析：根据复利终值公式可以推算出复利现值的计算公式，由FV=PV×(1+i)n可得：PV=FV／(1+i)n=FV×(1+i)n。式中：(1+i)n称为复利现值系数或1元的复利现值。5[单选题]下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（　　）。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的

4、存托凭证参考答案：C参考解析：美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，是最主要的存托凭证，其流通量最大。6[单选题]显性成本包括（　　）。I佣金Ⅱ买卖价差Ⅲ印花税Ⅳ过户费A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：显性成本包括佣金、印花税和过户费等。买卖价差属于隐性成本。7[单选题]下列不属于系统性风险特点的是（　　）。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动参考答案：C参考解析：系统性风险

5、的特征有：由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。8[单选题]2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于（　　）正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起参考答案：C参考解析：2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于当年12月1日正式实施。9[单选题]关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（

6、　　）。A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低参考答案：D参考解析：债券基金的价值会受到市场利率变动的影响。债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。10[单选题]下列不属于金融衍生工具的是（　　）。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换参考答案：B参考解析：衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。金融债券属于

7、基础金融工具。11[单选题]（　　）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率参考答案：A参考解析：流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小。12[单选题]从事（　　）的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资参考答案：A参考解析：从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，

8、他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。13[单选题]在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证