法律事务、全面风险、内控推进会交流材料

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1、围绕经营全方位防控治理转变作风调思路创新管理——在2013年集团全面风险、内部控制及法律事务工作推进会上的发言尊敬的各位领导：下面我代表水电公司，就一年来的全面风险、内部控制及法律事务工作情况，向大家做经验交流汇报，不妥之处，敬请指正。近几年来，水电公司认真贯彻集团公司“又好又快、好中求快”的发展理念，奋力拼搏，锐意进取，取得了较快的发展，。这些成绩的取得，离不开公司依法治企经营理念的推行，离不开法律事务工作在企业生产经营中的保驾护航。一、公司2012年全面风险管理和内控工作情况（一）全面风险管理

2、和体系建设工作自上而下有序推进。公司法律事务处作为公司全面风险管理的职能部门，成立了全面风险管理领导小组，有3人专、兼职负责全面风险管理日常工作；总部机关各职能管理部门，都安排了风险管理领导和兼职管理员，积极开展本部门的风险管理相关工作；各分公司、项目部均相应配置兼职风险管理领导和人员。公司按照集团要求制定印发了《水电公司全面风险管理暂行办法》和《实施细则》，用将近两个月的时间将公司机关十五个部门的流程数据，包括流程图、控制文档、风险数据库、风险控制数据等信息上传系统，收集并上报了《公司2011年

3、度风险事件调查表》、《2012年度公司层面风险识别调查表》等风险评估和识别信息，组织人员参加了集团公司全面风险管理与内控理论和实务培训，配合集团公司积极开展公司全面风险管理信息系统建设，总结全面风险管理工作，高质量完成并及时报送《公司2012年全面风险管理报告》。此外，就系统建设角色管理配套、资料对接等都进行了沟通，保持系统上下对接和信息更新。（二）重点风险评估和在建风险防范双管齐下不断创新。1、重点风险评估方面。公司侧重对重点领域风险、较普遍性风险及时予以总结回顾、分析整理，发出警示。比如法律事

4、务处借助公司召开在建工程项目管理工作会等大型会议平台，将阶段性研究整理形成的《主合同履约中应注意的相关风险》、《分包合同签订模式及应注意的问题》等风险整理评估成果，在会议上交流学习，对工程项目管理中出现和暴露的重大风险及时进行警示提醒，整合到会议交流材料汇编中，供各单位工程管理人员参考。2、在建风险防范方面。公司学习了《集团公司在建工程项目风险防范指导意见》，用于指导在建工程项目风险管理工作。指导意见基本涵盖了工程项目各阶段和环节的重要风险，非常适合建筑施工子分公司实施。公司制定了《工程项目劳务分

5、包队伍监控管理规定》，解决外协队资源不足，和自身管控不足，分包队素质差、扯皮闹事、分包队管理失控等问题，从切实提高对分包队的掌控力出发，对分包商的选择、引进和使用等环节进一步作出了延伸规定和源头把关责任，使这个重大风险的防范有了制度保障。公司法律事务处为使全面风险管理渗透到工程项目，研究制定了《水电公司工程项目失控风险法律监控办法》，对项目从合同到在建管理、竣工收尾管理等各个阶段进行全过程监控和重点监控，通过开展各项法律监控工作，跟踪监督重点项目和重大风险，及时从法律角度提出规范项目管理和防范项目

6、风险的意见、建议及措施，帮助和协助基层解决实际问题，防范项目失控风险。二、法律事务管理工作情况（一）管理制度更趋完善，进一步落实职能规范化。公司一向重视法律事务工作，注意加强和规范法律事务管理。制定了较为完备的法律事务管理制度体系，并不断修订完善，使之更好地规范公司合同、重大经营决策、重要规章制度等“三大审查”业务，进一步落实纠纷处理、法律咨询、文书审核、法制宣传教育（普法）、信息和档案管理、信息系统运用、考核奖惩等法务及相关工作管理职能的规范化。公司建立了三大审查业务及各纠纷案件统计台帐，基础资

7、料管理得当。2012年共审查规章制度21件，参与重大决策审查9件，审查和参与起草标前合作、承包、分包、材料委托采购、保险等各类合同、协议总计396份，其中承包136份、分包合同137份，分包策划90份，其它合同协议32份。在审查修改的同时，还提出了大量完善合同、加强风险预控的法律意见和建议，积极从源头上加强法律风险防范工作。2012年共处理各类诉讼案件10件，总计涉案金额2444.9万元，其中8件已调解结案，为公司避免、挽回损失约100多万元。（二）合同范本推陈出新，进一步推进合同标准化。当前公司

8、合同管理在程序化、规范化、标准化及系统化上已取得较大进展，使合同管理不断得到强化。公司根据经营工作发展变化和使用中发现的问题，及时修订和制定合同范本，满足生产经营需要，我们在合同审核过程中适应管理型项目等经营需要，加强了劳务分包、委托采购等合同范本条款存在问题和不足的收集改进工作，并参与上级部门制定统一标前合作协议文本的研讨和修改工作，目前已推广使用集团公司已形成的国际国内四个标前合作协议文本，使以前不够统一、规范的标前协议签订行为得到有效监管，强化市场开发领域风险防范。从而，在合