2011年9月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题精练600例

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1、2011年9月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题精练800例前　言一、教材　　随着教材内容的变更，知识点与考试点也相应发生变化。2011年新大纲具体内容附后。　　　　二、应试技巧　　1.不纠缠难题。原因是单题分值小，时间紧，题量大。　　三种题型：单、多选、判断　　单选60道0.5分；　　多选40道1分；　　判断60道0.5分　　在每次考试做题之前，应花20秒时间快速浏览每种题型的具体说明，以防出现预料之外的题型变化。　　2.不漏答题。　　3.考前不押题。　　4.考前安排适当时间学习。　　5.根据常识答题。　　6.第二、三、四、六、九、十、十一、十五是相对的重点。　　

2、　　三、关于学习的建议（寻找适合的方法）　　在复习备考以及临场发挥的时候都要努力淡定、努力平和。情绪上的大起大落不利于大家的学习以及最后的水平发挥。　　安心复习，摄心为戒，因戒生定，因定发慧。　　只要看考试用书，看3遍，做些习题。　　　　四、考试大纲的要求。　　“掌握”要求的务必细看，每章都有重点，抓住大纲重点去看。　　“熟悉”要求的相对来说考的比较容易。　　“了解”要求的很简单，这部分有些印象就可以，不必过于纠缠。　　　　五、习题和模拟题务必做完。第一章　证券投资基金概述第一节　证券投资基金的概念与特点　　　　一、证券投资基金的概念：　　证券投资基金是指通过发售基金份额

3、，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。　　关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题：　　1.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。　　2.个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。　　3.基金所募集的资金在法律上具有独立性。　　4.基金资产由基金托管人保管。　　5.基金资产由基金管理人进行组合投资。　　6.基金投资者是基金的所有人。基金盈余全部归基金投资者所有。　　7.基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。　　

4、8.证券投资基金是一种间接投资工具。　　9.证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。　　10.基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。　　11.证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。　　　　二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现）　　（一）集合理财，专业管理　　（二）组合投资，分散风险　　（三）利益共享，风险共担　　（四）严格管理，信息透明　　（五）独立托管，保障安全　　　　三、证券投资基金与其他金融工具的

5、比较　　（一）基金与股票、债券的差异（共3条，常以多项选择题出现）　　1.反映的经济关系不同。　　2.所筹资金的投向不同。　　3.投资收益与风险大小不同　　（二）基金与银行存款的差异　　考点主要有两个：基金通过银行代销，但不是银行发行的。（以判断题目出现）。　　有3条差异，常以多项选择出现。　　1.性质不同　　2.收益与风险大小不同　　3.信息披露程度不同。　　【例题1·单选题】以下不属于证券投资基金特征的是（　　）。　　A.集合投资，专业管理　　B.组合投资，分散风险　　C.收益平稳，风险较小　　D.独立托管，保障安全　　『正确答案』C　　【例题2·多选题】以下关于证券

6、投资基金中的专业理财含义描述正确的是（　　）。　　A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财　　B.理财的主要方法是由投资者决定的　　C.理财机构的从业人员由专业人士组成　　D.理财是由专业机构运作的　　『正确答案』CD　　【例题3·多选题】证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（　　）。　　A.反映的经济关系不同　　B.所筹资金的投向不同　　C.投资收益与风险大小不同　　D.市场运作方式不同　　『正确答案』ABC　　【例题4·判断题】凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。（　　）　　『正确答案』错误　　第二节　证券投资基金的参与主体　　　　一、

7、证券投资基金的运作　　基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。　　从基金管理人的角度看，可以分为：基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。（多项选择题）　　　　二、基金的参与主体　　分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律机构三大类。（常以多项选择题目出现）　　（一）基金当事人　　1.基金份额持有人　　基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。基金份额持有人享有的权利（