运行控制等条款审核要点

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1、主要的几个条款的审核要点：4.4.6“运行控制”的审核要点1审核危险源辨识清单，结合重要危险源信息，确认公司主要危险源所在位置，适用时，重点走访以下对象，关注其现场管理、人员行为和体系运行绩效：1）特种设备定期监测、使用情况；2）危险源处设置的设施、设备运行状况；3）生产现场安全设施状况，如：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等；4）辅助设备设施安全状况，如配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等；5）化学品、危险品的使用和库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）；6）消防设施

2、配备情况，如灭火器、消防栓、消防通道等；7）现场作业人员是否佩戴劳保用品，是否按安全操作规程操作；8）特种作业人员（司机、电工、司炉工、电焊工、起重工、压力容器操作工等）是否持证上岗；9）高危行业应确认企业周边存在的敏感区域（如：居民区）实施察看运行和活动的受控状况；是否有形成文件的控制程序、是否规定了运行准则、实际是否严格按程序执行。2审核相关方（供方和合同方）带来的风险的控制状况：1）是否识别出相关方带来的风险；2）是否建立并保持了运行控制程序，是否将程序通知相关方，以何种方式通报；3）对于新项目的设计及工

3、作，组织如何考虑风险并进行有效控制。4.4.7审核要点（1）审核组织识别了哪些潜在的事件或紧急情况，是否针对火灾、爆炸、泄漏、中毒事故等紧急情况制定了有关的应急预案，并在可行时应进行演练（2）重点审核这些应急计划与程序的可操作性，以及相关人员对应急准备和响应程序的熟悉程度（3）查阅相关证据，是否定期评审了应急预案，必要时进行修订。4.5.1绩效监视和测量审核要点1结合企业情况，检查安全和健康管理情况1）最高管理者安全培训情况、管理者代表应从最高管理层产生，200人以上企业应设专职安全员等；2）企业职业健康方针、

4、目标和管理方案的实施情况3）三级安全教育的情况、特殊工种的培训情况4）特种设备清单，查阅是否按规定定期监测5）员工代表是否履行职责，代表员工进行三参与6）职业病情况，员工体检情况7）劳保用品的采购、发放情况8）事故处理情况（四不放过原则）9）三级安全检查实施情况2组织应监视是否符合使用的法规要求，确认1）组织使用的职业健康安全法律、法规及要求条款应被识别出来2）应对法规符合性情况进行监视3）针对监视结果特别是违反法律、法规的情况应制定了相应的措施实施整改，整改措施应有效3确认下列方面的守法状况应达到1）特种设备

5、的管理2）特种工种的管理3）职业病的控制和处理情况4）事故处理情况5）化学品管理应满足《危险化学品安全管理条例》《常用化学品贮存通用规则》等法规的要求6）贮存化学品的仓库必须配备有专业的技术人员，其库房及场所应设专人管理；7）化学品应具备标志、标签和安全技术说明书（MSDS）8）库房具有通风、防爆照明、防晒、调温、消防设施和器材、防漏的设施和器材；9）性质相抵触或易发生反应的隔离、隔开、分离存放10）应按照《国家危险废弃物名录》有效识别了组织的各种危险废弃物；危废处理应执行了“转移五联单”，调阅该联单11）如果

6、组织对危险废弃物进行了外委处理，查阅组织选择的各种各种危险废弃物合同方的资格，应有该合同方处理资质的复印件，并与之签署了危废物处理合同12）该资质中列出的危险废弃物种类应与组织识别出来的种类相符4审核是否按程序的规定进行了日常定型和定量的监视和测量1）对职业健康目标，管理方案完成的情况进行例行检查2）对运行准则及适用法规要求的符合性进行定期检查3）对事故、疾病、事件等进行统计5查阅各类监测的记录，判断是否按规定的时间和频次进行，结果如何。是否出现了不符合6查阅监测设备校准维护记录，以判定监测设备的校准维护是否符

7、合程序规定。4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施审核要点（1）查阅组织发生的事故、事件、不符合清单，抽查几个案例，看其是否按程序规定的过程控制，处理——调查原因——采取纠正措施——确认纠正措施的有效性——必要时修改文件（2）审核组织采取了纠正和预防措施后的风险是否得到了有效控制，纠正措施的实施是否带来新的风险（3）审核组织是否对潜在的不符合采取了预防措施（4）查阅因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的更改情况。4.5.3记录和记录管理审核要点（1）抽查组织保存职业健康安全记录，是否完整、清晰、标识明

8、确（2）审核记录的保存、管理是否便于查阅，能否避免损坏，变质或遗失（3）现场观察、记录是否及时准确、真实、具有可追溯性4.5.4审核审核要点（1）审查内部审核的实施结果的记录，判定组织内部审核的可信程度（2）验证内审中对不符合项纠正措施的有效性。4.6管理评审审核要点（1）组织最高管理者是否按规定的时间主持了管理评审（2）管理评审输入的信息是否充分适宜（3）管理评审输出是否有对职业健康