烟台市养老产业引导基金参股子基金申请指南

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1、烟台市养老产业引导基金参股子基金申请指南一、基金规模。烟台市财金投资有限公司拟出资3亿元设立市级养老产业政府引导基金，烟台市市级政府引导基金在每只子基金中出资比例不超过20%，山东省财政厅安排5000万元，由山东省财金投资集团有限公司代行出资人职责；拟发起申请机构可根据自身情况设立一只或若干只参股子基金，参股子基金原则上不超过5家，每只子基金规模不低于2亿元。二、基金投向。重点投向“面向大众”的各类养老服务产业，包括但不限于集中式养老、“医养”结合康复医院、临终关怀服务、老年人专用医疗护理康复等器械研制、移动养老服务、养老护理培训、老年文化活动服务等各类面向大众的养

2、老服务产业,投资比例不低于基金规模的60%。三、投资限制。子基金不得从事以下投资事项：担保、抵押、委托贷款等业务；投资于已上市流通股票、期货、评级AAA级以下的企业债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品；进行承担无限连带责任的对外投资；向任何第三方提供资金拆借、赞助、捐赠等；投资于已上市企业，但所投资的未上市企业上市后，参股基金所持股份未转让及其配售部分除外；其他国家法律法规禁止从事的业务。四、-17-投资地域。投资于山东省内的资金比例一般不低于基金注册资本或承诺出资额的80%。二、组织形式。子基金一般采用有限合伙制，除政府出资人外其他社会出资方一

3、般不低于3个，子基金管理机构认缴出资额不低于子基金规模的2%。三、基金存续期。子基金存续期采用7+3形式，即7年投资期，3年回收期。四、出资顺序。基金管理机构按照合伙协议约定首先缴付出资，再由其他社会出资方缴付出资，政府引导基金最后缴付出资。五、投资决策委员会。子基金投资决策委员会应包括由烟台财金推荐的代表政府出资方人员一名，对投资项目不符合投资范围以及投资地域要求时，政府引导基金拥有一票否决权。六、基金托管。参股子基金应当委托符合条件的烟台当地商业银行进行托管并签订托管协议。托管银行应当符合成立时间在5年以上的全国性国有或股份制商业银行；在烟台市有分支机构，与我市

4、有良好的合作基础；具有股权投资基金托管经验，具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统；有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度；最近3年无重大违法违规记录。七、管理费提取：管理费按年度提取，前5年按照基金实缴总额不超过1%提取；5年后按照基金未收回投资本金总额不超过0.5%提取；延长期内不收取管理费。-17-二、收益分配：分配原则为“先回本后分利，先有限合伙人后普通合伙人”；分配完各出资人本金后的收益按照20%归普通合伙人80%归全体合伙人并按其实缴出资比例分配。子基金进行分配时年平均收益率不低于同期中国人民银行公布的一年期贷款基准利率的，引导

5、基金可将其应享有子基金增值收益的20%奖励管理机构。三、亏损及债务承担。清算时如果出现亏损，首先由普通合伙人以其对合伙企业的认缴出资额承担亏损，剩余部分由其他有限合伙人以其对合伙企业的认缴出资额按比例承担，超出本合伙企业认缴出资总额的亏损由普通合伙人承担。四、引导基金退出。子基金方案确认超过半年未完成设立；子基金完成设立后3个月内未按合伙协议约定缴足首期出资；其他合伙人未按合伙协议约定出资的；引导基金拨入子基金账户超过半年未开展投资业务的；有证据证明采取不法手段骗取政府引导基金的。出现上述任意情形，引导基金实行退出。五、基金管理机构申请条件。在中国大陆境内注册的股权

6、投资管理机构或投资企业（以下简称投资机构）可以作为申请者，向烟台市财金投资有限公司申请烟台市养老服务产业引导基金设立子基金。多家投资机构拟共同发起设立子基金的，应推举一家机构作为申请者。基金的日常运作由基金管理机构负责，充分发挥市场的资源配置作用。参股基金管理机构应符合以下条件：-17-（一）在中国大陆注册，有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。（二）有健全的股权投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供管理咨询等增值服务。（三）基金管理机构须在基金业协会完成登记备案，新设立基金管理机构需承诺在基金设

7、立方案确认后2个月内完成登记备案工作。（四）管理团队中至少有3名具备3年以上基金管理工作经验且取得基金从业资格的高级管理人员，至少主导过5个以上股权投资的成功案例，具备良好的管理业绩，且具备3个以上已完成投资准备的储备项目；（五）对参股基金认缴出资额不低于基金规模的2%；（六）机构及其工作人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。十五、申报方式符合条件的申请机构请自本公告发布之日起30日内提交申请。申请采用网上申报和网下书面材料递交相结合方式，网上申报请将申请材料发送公司邮箱ytcjgs@163.com，书面申报材料一式八份，邮寄、当面递交均可，书面材料与电子