附件2工商总局随机抽查工作指引.docx

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1、附件2工商总局随机抽查工作指引2018年3月目录总述11登记事项检查工作指引42公示信息检查工作指引153直销行为检查工作指引264流通领域商品质量检查工作指引325侵害消费者权益行为检查工作指引376拍卖等重要领域市场规范管理检查工作指引427广告行为检查工作指引458商标、特殊标志行为检查工作指引50总述本工作指引适用于《工商总局随机抽查事项清单（第二版）》所列各抽查事项的实地核查。除实地核查外，“双随机、一公开”监管中还可根据具体情况采取书面检查、网络监测、聘请专业机构等适当方式进行检查。本工作指引适用于企业、个体工商户、农民专业合作

2、社或其他经营单位等各类检查对象。一、前期准备实地核查前，可根据需要查阅企业登记、备案、行政许可、行政处罚等基本信息，或委托第三方机构、数据公司，通过信息化手段进行事先检索，初步了解企业的存续情况、可能存在的问题等，提高检查效率。二、实地核查实地核查人员不得少于两人，并应当出示执法证件。在核查中，应注意通过文字、音频或影像等方式留存核查痕迹，必要时可邀请相关人员作为见证人。三、结果公示检查结果应当在抽查检查完成之日起20个工作日内，履行审批程序，通过国家企业信用信息公示系统记于企业名下并向社会公示。已实施检查但未公示的，视为未完成此次抽查。根

3、据《工商总局关于做好“双随机、一公开”监管工作的通知》（工商办字〔2017〕105号），抽查检查结果的类型包括：未发现问题、未按规定公示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住所（经营场所）无法联系、发现问题已责令改正、不配59合检查情节严重、未发现开展本次抽查涉及的经营活动、发现问题待后续处理。（一）通过对此次抽查所匹配的抽查事项的检查，未发现违反本指引所列法律法规的，可认定为“未发现问题”。（二）企业未依照《企业信息公示暂行条例》第十条规定履行公示义务的，应当书面责令其在10日内履行公示义务。企业未在责令的期限内公示信

4、息的，可认定为“未按规定公示应当公示的信息”。（三）检查中发现下列公示信息与检查情况不一致的，可认定为“公示信息隐瞒真实情况弄虚作假”：1.企业投资设立企业、购买股权信息；2.股东或发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；3.有限公司股东股权转让等股权变更信息；4.资产总额、负债总额、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息；5.对外提供保证担保信息；6.行政许可、行政处罚、知识产权出质登记等即时公示信息。（四）有以下情形之一的，可认定为“通过登记的住所（经营场所）无法联系”：1.通过实地核查，确

5、认实际不存在该企业，并由登记的住所或经营场所产权所有人、物管公司、相关部门等予以证明的；2.通过实地核查、第三方证明或邮寄等方式，能确认登记的住所或经营场所实际不存在的；3.经向企业登记的住所或经营场所两次邮寄专用信函，无人签收的。59（五）对检查发现的违反本指引所列法律法规的行为，通过指导、提示、告诫等方式要求企业当场改正，且已当场改正的，可认定为“发现问题已责令改正”。（六）有以下情形之一的，可认定为“不配合检查情节严重”：1.拒绝检查人员或其委托的专业机构进入被检查场所的；2.拒绝向检查人员或其委托的专业机构提供相关材料的；3.其他阻

6、扰、妨碍检查工作的行为，致使检查工作无法正常进行的。（七）未发现企业从事本次抽查匹配的检查事项，并经企业书面承诺的，可认定为“未发现开展本次抽查涉及的经营活动”。（八）对检查发现的违反本指引所列法律法规的行为，不能通过指导、提示、告诫等方式现场纠正，需进一步调查处理的，可认定为“发现问题待后续处理”。经进一步调查确定没有问题的，将检查结果修改为“未发现问题”。经进一步调查，确实存在违反本指引所列法律法规的行为，且通过立案调查等方式进行了处理的，检查结果不变。591登记事项检查工作指引一、抽查事项(一)营业执照（登记证）规范使用情况的检查(二

7、)名称规范使用情况的检查(三)经营（驻在）期限的检查(四)经营（业务）范围中无需审批的经营（业务）项目的检查(五)住所（经营场所）或驻在场所的检查(六)注册资本实缴情况的检查(七)法定代表人（负责人）任职情况的检查(八)法定代表人、自然人股东身份真实性的检查二、检查内容和方法（一）营业执照（登记证）规范使用情况的检查。检查是否将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置，营业执照是否存在涂改行为。（二）名称规范使用情况的检查。检查印章、银行账户、牌匾、信笺等所使用的名称是否与登记注册的名称相同（其中从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾可适

8、当简化）；是否存在擅自变更名称的行为；合伙企业是否在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样。要求提供银行账户名称情况开展核实。（三）经营（驻在）期限的检查