华泰证券股份有限公司资产管理辅助系统管理办法

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1、附件：华泰证券股份有限公司资产管理辅助系统管理办法第一章总则第一条为促进华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）资产管理辅助系统（以下简称“该系统”）的推广与使用，规范业务操作流程，防范业务风险，特制定本办法。第二条“客户资产管理辅助系统”是指：在已有的华泰证券经纪业务集中交易系统的基础上，根据客户的资金分配需求，允许客户进行自助式资产管理，即客户可以自行授权多个交易员，在授权范围内使用自身资金账户的资金和证券进行相应的交易，并纳入客户本身资金账户统一管理的信息系统。第二章职能分工第三条营业部与客户接洽，了解到客户有使

2、用该系统的需求，在确保客户开户资料真实有效、资金来源合法，且客户资产满足要求后，可为申请客户开通该系统。第四条营业部应指定专人负责该系统的日常管理，并与经纪业务总部、信息技术部、合规与风险管理部等相关部门保持密切联系，同时负责与该系统用户的沟通联络工作。第五条经纪业务总部负责协调营业部、信息技术部、运营中心、合规与风险管理部等相关部门办理系统开通、日常维护、需求处理及咨询答疑等相关事宜，并对系统用户的交易行为进行跟踪及分析，对可能存在的潜在风险或资产不达标等情况向营业部和客户进行提醒。第三条信息技术部负责该系统软硬件部

3、署、日常软硬件维护、系统必要的升级或开发等事宜。第四条运营中心负责为客户开通或注销系统账户。第五条合规与风险管理部负责制订并完善系统使用协议、抽查系统账户交易情况等。第一章账户管理第六条申请开通资产管理辅助系统的客户，应是交易量较大、贡献度较高、风险承受能力较强的机构客户或者个人客户，原则上客户的资产规模不低于人民币100万元（含100万元，资产包括各类证券市值、基金或理财产品净值、保证金、在途资金等等，含信用账户内归属客户的资产）。第七条营业部应履行尽职调查义务，了解客户。对于个人客户，营业部应做好对该客户的尽职调查

4、，保证客户不存在国家相关法律、法规、规章及自律组织规则禁止或限制从事证券交易的情形，其证券交易资金来源合法，不存在非法募集、汇集他人资金从事证券交易情形。对于机构客户，营业部应核查客户开户资料中的组织机构代码、税务登记证等文件仍然有效。第八条开通该系统账户的客户办理账户资料修改、销户等业务，营业部应严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关客户身份识别的规范要求，做好客户身份识别等反洗钱相关工作。第三条客户资产管理辅助系统提供给客户免费使用，营业部应结合客户情况，做好交易成本核算及收益情况

5、分析，最终核定客户的佣金率，经公司审批后予以实施。第四条客户新开资产管理辅助系统账户，设定子账户数上限为20个，根据业务发展、成本控制、客户规模等情况，经纪业务总部可会同运营中心、合规与风险管理部、信息技术部等相关部门修改子账户上限数量。如客户确有增加子账户的需要，营业部调查了解情况后，通过重要事项流程向经纪业务总部报批。审批通过后，由经纪业务总部修改子账户数上限。第十三条客户应保证该系统内资产规模不低于人民币100万元。营业部柜员通过在柜台系统中设置客户账户禁取资产为100万元，对账户资产转出进行限制。即客户使用资产

6、管理辅助系统期间主账户中始终保留100万元的资产不可银证转账转出或证券转托管转出。第十四条经纪业务总部应对客户资产及交易情况进行定期跟踪和分析，并建立系统账户退出机制。一旦因市场下跌等原因导致客户资产不足100万元，经纪业务总部应提示营业部及时与客户取得联系，要求客户在10个工作日内补足资产，若超过10个工作日未能补足资产的，营业部须发起重要事项流程，由运营中心进行销户处理。经纪业务总部发现账户存在异常交易行为或潜在风险，指导营业部开展客户风险提示和教育，经过风险警示客户仍存在潜在风险、不配合交易所异常交易风险调查，或

7、出现被交易所警示将纳入限制交易账户名单、重点关注账户名单等异常交易情况的，经纪业务总部通知营业部按照主账户强制销户流程办理销户。第十三条对于目前已经开通该系统账户的存量客户，营业部须做好解释工作，即子账户数低于20个的，系统将设账户上限为20个；已经开通多于20个子账户的，将对其新开子账户的权限进行限制，确有需要新开的，营业部了解相关情况后发起重要事项审批流程申请增加子账户数上限。第十四条营业部做好系统使用说明和投资者教育工作，向客户充分揭示我司规定的禁止行为和使用本系统可能遇到的各种风险，提醒客户若违反相关规定，我司

8、有权暂停客户使用该系统，避免发生不必要的客户纠纷。第一章业务流程第十五条营业部为客户申请开通资产管理辅助系统账户，应提供如下资料：（1）《“客户资产管理辅助系统”使用协议书》、《客户资产管理辅助系统使用申请表》（格式见附件四、五）。（2）机构客户需提供已年审的营业执照副本、有效的组织机构代码证、税务登记证、业务办理授权书、被授权人