公司经营风险法律防范控制管理办法

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1、经营风险法律防范控制管理办法第一章总则第一条为了健全完善公司经营风险管理机制，提高经营风险防范能力，进一步增强依法经营、依法决策的意识，根据《中华人民共和国公司法》、《集团经营风险法律防范控制办法》、《法律风险管理标准化规范》以及集团公司关于法律意见书等有关法律、法规和规定，结合公司实际，制定本办法。第二条建立经营风险法律防范控制制度，是通过对公司经济活动中可能出现的经营风险进行事前法律防范、事中法律控制、事后法律补救等行为来保障其依法经营、依法决策，避免或减少经济损失或其他损失，切实维护公司的合法权益。第二章经营风险法律防范控制的事项第

2、四条经营风险中涉及法律风险防范控制的事项包括：（一）投融资。投融资事项包括子(分)公司设立、股权收购、债转股、发行债券、上市、增加或减少注册资本、新建、改建或扩建项目、借款、职工集资等。（二）资产处置。资产处置包括有形资产和无形资产的转让出售、无偿赠与、公益捐赠等。（三）改制。改制事项包括企业公司制改造、合并、分立、变更组织形式、破产、清算或对子公司(企业)进行公司制改造或承包、租赁经营等。（四）招标、投标。（五）合资、合作、联营。（六）担保。担保事项包括对外提供保证、抵押、质押、留置、定金。（七）签订合同。合同事项包括《合同法》或其他法

3、律明文规定的各类合同以及其他涉及单位权利义务的协议、备忘录、文件等。（八）制定规章制度。规章制度事项包括公司章程、董事会议事规则及日常管理制度和其他规范性文件等。（九）知识产权保护。知识产权事项包括著作权、专利权、商标权以及有关品牌的权属确定、权利续展、权利转让、权利使用许可等。（十）商业秘密保护。商业秘密事项包括涉及技术的图纸、试验结果、试验5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasth

4、ebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve记录、工艺、配方、数据、程序设计及与经营有关的客户名单、经营战略和发展规划等。（十一）诉讼或仲裁。（十二）其他需进行法律防范控制的事项。第三章经营风险法律防范控制的组织实施第五条公司经营风险法律防范控制的主要负责人是：公司总经理。主要负责人对本单位经营风险法律防范控制工作负总责。主要负责人可以指定

5、其他负责人协助进行经营风险法律防范控制制度的建设。主要负责人应对法律风险防范工作有明确的战略指导，至少半年听取一次法律风险管理工作汇报。第六条公司行政副职根据职责分工归口负责经营风险法律防范控制工作。第七条公司法律事务机构为经营风险法律防范控制机构，对经营风险法律防范控制事项的合法性负责。第八条法律顾问应当根据经营风险法律防范控制事项的不同类别，从主体资格、具体内容、要件构成、代理权限等方面对其进行审查。第九条法律事务机构及法律顾问依照《公司法律事务管理规定》履行法律风险防范控制的职责、权利和义务。　　　　　　第四章重大事项的法律审查第十

6、条以下重大事项原则上应当由法律顾问从合同、协议、章程等法律文件的起草阶段进行法律防范控制并参加有关的调研、谈判和进行法律审查。（一）子公司设立、股权收购、债转股、发行债券、上市。（二）公司的改制或对子公司的改制。（三）公司的重要规章制度。（四）对外提供担保，签订重大合同，大额资产处置。（五）涉及公司重点产品、支柱产品的合资、合作和联营。（六）知名品牌、支柱产品技术权属确定、权利转让、使用许可。（七）公司及各子公司根据实际情况确定的其他事项。第十一条重大事项的决策应当保证法律顾问充分参与。第十二条重大事项决策前应进行法律尽职调查（必要时可聘

7、请社会中介5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve机构进行），法律顾问在全面了解可靠真实的决策信息后，作出在法律上是否具有可行性的判断。第十

8、三条法律顾问应当参与重大事项的决策进程，把握与决策内容相关的法律、法规（包括司法解释）及有关政策，找出可能出现法律风险的因素，并有针对性地提出对风险防范控制的建议和方案，有关领导和部门应当认真