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《c13046《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》100分》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、窗体顶端一、单项选择题1.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，证券公司（）应当定期对现行的衍生品交易业务情况、风险管理政策和程序进行评价，保证其与公司的资本实力、管理水平相一致。 A.财务部门 B.从事衍生品交易的部门主管 C.从事衍生品交易的员工 D.董事会或其授权的机构2.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，证券公司应设立（），负责对衍生品交易的风险进行识别、计量、监测和报告，并及时向高级管理层提供风险报告。 A.财务部门 B.有关风险管理部门或组织
2、 C.衍生品交易的部门 D.董事会或其授权的机构5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve二、多项选择题3.按照《证
3、券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，为加强证券公司金融衍生品柜台交易（以下简称衍生品交易）业务的风险管理，在风险（）的前提下开展衍生品交易业务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范，制定本指引。 A.可消除 B.可承受 C.可控 D.可测4.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，衍生品交易风险管理是指对衍生品交易所含各类风险进行识别、计量、监测和控制的过程，包括（）及其他风险。 A.市场风险 B.信用风险
4、C.操作风险5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve D.流动性风险三、判断题5.按照《证券公司金融衍生品柜台交易
5、风险管理指引》的要求，信用风险是指在衍生品交易和结算过程中，因交易对手不愿履行合同承诺而导致损失的可能性，若交易对手愿意履行合同承诺则不存在信用风险。（） 正确 错误6.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，证券公司应设立专门的岗位从事衍生品交易，相关岗位设置应实行前中后台职责分离制度，交易、风险监控、清算等岗位应相互独立。（） 正确 错误7.5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictranspor
6、tinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，证券公司应与交易对手在协议中明确违约的处理方式，并建立违约处理的机制和流程。在衍生品交易发生违约时，证券公司应根据协议约定及内部流程确定违约的性质和影响，并采取措施，消
7、除违约带来的损失和影响。（） 正确 错误8.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司负责对证券公司金融衍生品柜台交易风险管理状况进行检查，证券公司应当配合。（） 正确 错误9.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，证券公司应针对衍生品交易建立应急处理机制，明确风险重大事项的报告和应急处理预案，以应对可能出现的重大突发风险事件。（） 正确 错误5.1-9,,services,andmakethecitymoreat
8、tractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalposit
