银行间债券交易结算规则

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1、第一章　总　则　　第二章　营业日、交割日和运行时间　　第三章　交易结算　　第四章　交易结算信息　　第五章　违规处罚　　第六章　附则　　第一章　总　则　　第一条　为规范银行间债券交易结算行为，维护当事人的合法权益，根据中国人民银行《银行间债券业务回购业务暂行规定》、《关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知》、《关于开办银行间债券现券交易的通知》等有关规定，特制定本规则。　　第二条　下列名词在本规则中具有以下含义：　　（一）债券是指经中国人民银行批准交易的国债、政策性金融债和中央银行融资券以及

2、其他债券。　　（二）结算成员是指经中国人民银行批准进入全国同业拆借市场可进行债券交易的金融机构。　　（三）交易结算是指结算成员进行债券交易后办理债券交割的行为。　　（四）结算系统是指由中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）管理运作的计算机处理系统、数据通讯系统和通讯网络。　　第三条　中央结算公司办理交易结算业务的原则是：全额结算；账户支配权属于账户所有人；为账户所有人保密；不办理透支。　　第四条　中央结算公司提供交易结算服务，并接受中国人民银行的监管。　　第二章　营业日、交割日和运行时间

3、　　第五条　结算系统的营业日为每周一至周五，法定节假日除外。　　第六条　债券交易的交割日为债券交易双方债券与资金的交割日期。现券交易的交割日指交易成交日或之后的第一个营业日。债券回购的交割日包括首次交割日和到期交割日，首次交割日指债券回购成交日或之后的第一个营业日，到期交割日指债券回购到期日。　　第七条　结算系统运行时间为营业日的9：00至16：30.　　结算系统接受结算成员发送结算指令的截止时间为交割日的16：00.第三章　交易结算　　第八条　结算成员在中央结算公司开立债券托管账户，并按照自营券与代理券

4、分开的原则，将债券存入相应账户。用于按本规则办理交易结算业务的债券必须是结算成员的真实自营债券。　　第九条　结算成员在中央结算公司办理债券的托管，须提供具有法律效力的债权证明文件。　　第十条　中央结算公司在每个托管账户内设立单一券户和质押专户。　　单一券户用于记载结算成员的每个券种的余额和过户情况。　　质押专户用于记载正回购方的冻结证券。　　第十一条　在中央结算公司托管的债券，由中央结算公司统一代为办理债券还本付息手续。20currencydeposit,weprescribeapassonaregula

5、rbasis,qilucardaccountonaregularbasis),certificatebondsandsavingsbonds(electronic);3.notdrawnonabanksavingscertificate,certificatebondsapplyformortgageloans,acceptingonlythelender　　中央结算公司收到发行人支付的本息兑付款后，按结算成员所持各单一券账户上的实际余额计付债券到期兑付的本金和利息，或附息债券每期的利息。附息债券每次付息

6、时，对回购未到期的债券，其利息仍付给正回购方。　　第十二条　结算指令是结算成员要求中央结算公司办理结算的正式委托，逆回购方的结算指令是收券要求，正回购方的结算指令是付券承诺。收券要求与付券承诺必须对应。　　交易双方在交易成交后应通过结算系统向中央结算公司发出结算指令。结算成员应最迟于回购到期日，向中央结算公司发送到期反向结算指令。　　第十三条　中央结算公司对各结算成员统一分配指令编号。在发送结算指令时买卖双方应选择同一指令编号。结算系统对买卖双方发来的同一指令编号的结算指令逐项配对，各要素完全相符的指令是

7、已匹配结算指令，否则为不匹配结算指令。中央结算公司对不匹配结算指令不予办理过户，并通过结算系统通知成交双方。成交双方应根据中央结算公司的通知及时重发结算指令。　　第十四条　中央结算公司将已匹配结算指令与全国银行间同业拆借中心（以下简称“拆借中心”）发送的成交通知单核对无误后，办理债券的交割过户手续。如结算指令与成交通知单内容不符，中央结算公司及时通知拆借中心。第十五条　债券结算采取纯券全额结算方法，中央结算公司在交割日按照已匹配结算指令生成的时间先后逐笔办理债券交割。　　第十六条　正回购方应保证于交割日在

8、中央结算公司的债券托管账户中有办理交割所需的足额债券；逆回购方应于交割日将足额资金划至收款方指定账户。　　第十七条　在债券回购到期日前，正回购方债券存放在逆回购方质押专户内，逆回购方不能动用。　　第十八条　中央结算公司即时向结算成员反馈结算办理情况，结算成员应及时通过结算系统查询结算指令匹配情况及结算结果。中央结算公司与结算成员定期进行账务核对。　　第四章　交易结算信息　　第十九条　中央结算公司根据中国人民银行的通知，向拆借中