20110504东华期货公司居间人管理办法(含居间协议)

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1、江苏东华期货公司居间人管理办法江苏东华期货经纪有限公司居间人管理办法（2011年4月12发布）第一章总则第一条为规范公司的期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，控制市场风险，促进期货市场的健康发展，根据《期货交易管理条例》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》、《期货从业人员管理办法》及《期货从业人员执业行为准则》以及江苏期货业协会制订的《江苏地区期货居间业务自律管理暂行规则》的有关规定，特制定此管理办法。第二条公司居间管理部门应按照本管理办法的要求，对公司居间人业务进行管理和监督，防范公司和客户风险，维护各方利益。第二章居间人身份及行为的确定第三条本办法

2、所称期货居间人是指公司工作人员以外，受公司委托，为公司或投资者介绍订约或提供订约机会，公司向其支付报酬的自然人。第四条期货居间人应当符合以下条件：(一)具有中华人民共和国国籍；(二)年满18周岁，具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)品行端正，具有良好的职业道德；(五)最近三年无严重违法、违规记录；(六)满足当地期货业协会、证监局对于居间人期货资格的要求；(七)法律法规规定的其他条件。第五条下列人员不得成为期货居间人：(一)被金融监管机构采取市场禁入措施，禁入期未满的人员；(二)最近三年内因违法、违规行为被撤销证券、期货从业人员资格的人员；(三)因违法、违规行为被开除的期

3、货公司、证券公司、基金管理公司、银行、保险公司等金融机构的从业人员；(四)因刑事或其它重大经济案件而被判入狱（包括缓刑）或案件正在审理中的人员；(五)其他不适合成为期货居间人的人员。第六条期货居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsyst

4、em,thusprotectingtheregionalpositionandachieve江苏东华期货公司居间人管理办法第一章居间委托第一条期货居间在签署居间协议前，应当先向公司提交居间申请，居间申请应当包括但不限于以下内容：(一)居间人基本情况、联系方式；(二)业务范围或者从业经历；(三)从事期货居间活动的经历和现状。第二条公司居间管理部门，接到居间申请后，应当审查居间人的资格条件，并要求居间人提供以下资料文件：(一)身份证复印件；(二)期货从业人员资格考试合格证明；(三)近期免冠照一张；(四)上级管理部门规定的其他资料。第三条公司居间分管领导应当面谈居间人，告知期货居间行为准则。第四

5、条营业部开发的居间人，公司授权营业部负责人和居间人面谈，告知期货居间行为准则。公司在居间协议签署后，对营业部开发的居间人及时回访，核实相关情况。第五条公司和居间人双方可以随时解除居间关系，但居间协议另有约定除外。第二章居间行为规则第六条公司应当明确告知期货居间人的非本公司工作人员的身份；不得向居间人提供任何可能使客户对居间人与本公司存在雇佣关系产生误解的身份证明文件，包括介绍信、名片等；同时，应明确提示居间人不得擅自向所媒介的客户发出容易使其对上述关系产生误解的信息。第七条公司应当向期货居间人明示或在合同中约定以下居间行为准则：(一)诚实守信1、应向客户告知自己的真实身份；2、应如实向客户

6、介绍公司的情况；3、应如实向公司介绍客户的情况；4、履行期货风险告知义务：应如实向客户介绍期货交易的特点和风险。(二)保守秘密居间人应保守公司的商业机密，保守客户的商业秘密和个人隐私。(三)合规服务5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingthereg

7、ionalpositionandachieve江苏东华期货公司居间人管理办法居间人应当严格遵守有关法律、法规、规章的要求，并严格履行居间协议约定的义务，严禁从事以下行为：1、欺诈客户，以不正当手段介绍客户，对期货投资作夸大不实的宣传，隐瞒期货交易风险，诈骗客户参与期货交易；2、越权代理，代理客户进行期货交易或者接受客户委托，担任客户的指定下单人、资金调拨人或交易结果确认人；3、为客户提供交易的场所或进行广告宣传；4、以公