证券市场法律制度与监督管理

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1、第八章证券市场法律制度与监督管理第一节法律、法规证券法1999.7.1公司法1994.7.1基金法2004.6.1刑法（重点）B1.绿鞋机制-p258“绿鞋”即超额配售选择权制度的俗称。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。在本次增发包销部分的股票上市之日起30日内,主承销商有权根据市场情况选择从集中竞价交易市场购买发行人股票,或者要求发行人增发股票,分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。由于超额配售选择权的做

2、法源于1963年美国一家名为波士顿绿鞋制造公司的股票发行,因此超额配售选择权又俗称“绿鞋”。（1）从全面要约收购转向部分要约收购（2）事前监管转向事前与事后监管相结合2.上市公司收购管理的监管方式转变-p2623.证券监管的三个目标-p271一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险4、证券监管的三种手段-p271一是法律手段，主要手段；二是经济手段；三是行政手段操纵市场的行为包括：1.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量2.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式

3、互相进行证券交易，影响交易价格或者交易量3.在自己实际控制的帐户之间进行交易，影响证券交易价格或者交易量p2775.操纵市场-p2776.欺诈行为-p278（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间向客户提供证券买卖书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金（4）我经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户的名义买卖证券（5）为了收取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息（7）其他违背客户的真实意见表示，损害客户利益的行为8.内幕交易-p278内幕信

4、息的知情人：1.发行人董事、监事、高级管理人员；2.持有公司5%以上股份的股东…….3.实际控制人的……4.由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；5.证券监督管理机构工作人员6.中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员内幕信息包括-p2791.重大事件2.分配方案或者增资计划3.股权结构的重大变化4.债务担保的重大变更5.重大的资产处置6.上市收购重大事件包括-p2791.经营方针的重大变化2.重大投资3.订立重要合同4.重大债务5.重大亏损6.外部经营条件的重大变化7.重大人事变动8.大股东、控制人的变化9.公司合并

5、、分立等10.重大诉讼9.参加从业考试的资格p2851.年满18岁2.高中以上文化程度3.有完全民事行为能力10.从业人员行为规范的内容-p290正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法11.证券从业人员的禁止性行为-p2921.不得利用职务之便从事证券买卖2.向客户提供股价变动的肯定性意见3.不得有获取不当利益的约定4.不得劝诱客户参与证券交易5.不得接受风向利益的委托6.不得向客户保证收益7.不得接受全权委托8.不得限制某一客户的业务活动以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为属于（）A合谋B连续交易操

6、纵C虚买虚卖D内幕交易行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强a.正确b.错误c.放弃根据现行规定，证券从业人员严守信用、实事求是属于（）的行为规范内容。A自律守法B廉洁保密C勤勉尽责D正直诚信证券监督管理机关在履行职责是，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。A公平B公正C诚实信用D公开我国证券法规定，证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）A操纵市场行为B虚假陈述行为C欺诈客户行为D违法行为首次公开发行股票的公司发行规模在10亿股以上的，可以采用绿鞋机制。a正确b错误c放弃《证券法

7、》规定，股份有限公司两次公开发行股票的时间间隔是（）：A.12个月以上B.6个月以上C.24个月以上D.由上市公司自主决定上市公司收购管理办法对上市公司收购活动的监管方式上发生以下重要变化（）A.财务顾问对收购行为实行事前、事中、事后的全过程的持续督导B.从完全依靠监管部门事前监管，向适当的事前监管与强化的事后监管相结合改变C.完全废除收购方的全面要约收购义务D.从监管部门直接监管下的全面要约收购，向财务顾问把关下的部分要约收购改变基金信息披露义务人的信息披露活动存在（）等情形的，要受到处罚。A在其他公共媒体上披露的信息早于指定媒介B未在指定报刊，

8、网站等媒介披露基金信息C在不同媒介公司披露同一信息的内容一致D未在中国证监会规定的时间内披露基金信息根据现行规定，参加证券