深圳证券交易所股票上市规则(2012年修订)

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1、《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订）目录第一章总则7第二章信息披露的基本原则及一般规定7第三章董事、监事和高级管理人员11第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺11第二节董事会秘书13第四章保荐人17第五章股票和可转换公司债券上市19第一节首次公开发行的股票上市19第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市22第三节有

2、限售条件的股份上市流通24第六章定期报告26第七章临时报告的一般规定29第八章董事会、监事会和股东大会决议31第一节董事会和监事会决议31第二节股东大会决议32第九章应披露的交易34第十章关联交易39第一节关联交易及关联人39第二节关联交易的程序与披露41第十一章其他重大事件45第一节重大诉讼和仲裁45第二节变更募集资金投资项目46第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测47第四节利润分配和资本公积金转增股本49第五节股票交易异常波动和澄清50—107—第六节回购股份51第七节可转换公司债券涉及的重大事项52第八节收购及相关股份权

3、益变动54第九节股权激励55第十节破产57第十一节其他60第十二章停牌和复牌62第十三章风险警示66第一节一般规定66第二节退市风险警示66第三节其他风险警示71第十四章暂停、恢复、终止和重新上市73第一节暂停上市73第二节恢复上市77第三节终止上市82第四节重新上市90第十五章申请复核91第十六章境内外上市事务91第十七章监管措施和违规处分92第十八章释义93第十九章附则96附件一：董事声明及承诺书98附件二：监事声明及承诺书103附件三：高级管理人员声明及承诺书108—107—第一章总则1.1为规范股票、可转换为股票的公

4、司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2在深圳证券交易所（以下简称“本所”）主板、中小企业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生

5、品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。本所对在中小企业板上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本

6、所其他相关规定”）。1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。第二章信息披露的基本原则及一般规定2.1—107—上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重

7、大遗漏。2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.3上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。2.4本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。2.5本

8、规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。2.6本规则所称完整，是指上市公