风险管控预案

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1、深圳小辣椒科技有限责任公司《知识产权风险管理控制预案》一目的为了规范本公司知识产权的管理和相关的信息披露，防范知识产权风险，强化对知识产权风险的控制，保护公司及知识产权人的合法权益，根据中国人民共和国相关的法律、法规、规范性文件以及本公司的相关有关规定，制定本预案。二知识产权风险成因分析知识产权风险是指专利、商标、商业机密等在研发、生产经营、使用过程中产生的被非法占有、流失、遭受侵权纠纷等，从我司的角度来看，即使在企业生产经营的过程中有意或无意对他人知识产权构成侵权或者由于多种原因给自身造成的知识产权侵权风险。企业知识产权风险主要有知识产权无效预警、知识产权流失、知识被非法占有和遭受侵权纠纷。

2、根据我司的生产经营活动，结合经营业务，企业知识产权风险可分解为研发活动期风险、生产活动期风险和贸易活动期风险。 1.研发活动期风险。研发活动期风险是在新技术或新产品研发过程中发生的知识产权风险，包括研发立项论证时未对专利进行详细检索，造成的自主开发成果不能使用；研发完成后未对研发成果进行保护，导致被限制使用的风险；国外专利人对国内企业部署的专利陷阱及在产学研合作中未明确规定企业所拥有的知识产权，造成各权利人恶性竞争的风险。 2.生产活动期风险。生产活动期间主要有采购环节中对供应商提供的产品技术未进行知识产权评价，造成对他人知识产权的侵权；委托他人制造时未在明确规定知识产权归属及保密协议，可能构

3、成专利陷阱；对于上游或下游单位未进行知识产权归属的明确划分，可能造成企业知识产权被侵权。 3.销售活动期风险。在新产品销售活动期所涉及到的知识产权商标、广告语、营销方案、策略、合同等，在销售环节，企业未采用注册商标、申请外观设计专利等对形式对成果进行保护，可造成知识产权被侵权风险；申请专利、注册商标、设计广告词、营销方案时未进行认真检索可造成对他人知识产权侵权风险。此外，在专利转让中，所转让的技术不可用、已转让技术在转让、技术转让方以包销条款欺诈受让方等均会带来知识产权风险。 　　从以上分析可知，无效预警也即是未对潜在的知识产权风险建立主动分析、预警和防范机制，这也是知识产权风险的主要成因。 

4、三知识产权风险初始信息的识别（一）初始信息收集的方式1.整理与公司知识产权相关的法律、法规以及规范性文件。2.收集公司以及公司所属行业的相关案例及信息，包括历史数据和预测信息。3.与公司的相关部门以及员工进行座谈或者访谈等。4.其他可以收集信息的有效方式。（二）信息收集的管理知识产权管理部对收集到的初始信息进行必要的筛选、提炼、分类、组合进而识别出本公司知识产权的风险点，并形成公司知识产权风险清单，形成电子文档和纸质文件，定期更新并及时发布。（三）专人专岗负责知识产权风险初始信息的识别是一个循序渐进的过程，由知识产权管理部专人专岗负责并定期收集、坚持持续改进。四知识产权风险信息的检索与评估公司

5、在进行创新等涉及知识产权活动前，进行相关部门必须进行相关知识产权的检索，以确定创新是否符合企业可持续发展战略、是否侵犯他人的知识产权，进行必要的风险预控。公司在重大经营活动中涉及知识产权时，例如专利、商业的许可和转让、企业合并和购并、知识产权融资时，知识产权信息的检索与评估详见《知识产权检索控制程序》、《知识产权评估控制程序》。五知识产权的风险应对1.公司在研发活动进行前，利用知识产权管理部的检索信息，确定不侵犯他人知识产权，方可进行研发活动。2.公司研发活动完成时，若研发成果符合知识产权的申请条件，应由知识产权管理部及时申请相关的专利。3.公司与其它法人单位或个人开展合作研究时，双方应协商确

6、定明晰的知识产权的归属及利益分配等约定。4.公司在接收来公司学习、进修或合作研究的人员、临时聘用人员时，应当签订知识产权保护协议，明确他们在本企业及其所属单位学习或工作期间完成的发明或其他智力成果的归属及权益分配。5.公司及其所属单位向国内外派出访问、进修、留学及开展合作项目研究的人员时，应当签订知识产权保护协议，对其在企业已进行的研究以及可能在接受单位完成的发明创造的知识产权归属进行约定。①公司研发课题组在发明创造中形成的不对外公开的信息，包括工艺参数、工艺技术流程、试验数据等技术秘密或其它相关商业秘密属于企业所有，企业应建立相应保护制度，并采取保密措施，加强管理，防止流失。②公司在采购过程

7、中，先由知识产权管理部对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定，并要求供应商提供涉及的知识产权权属证明。③公司销售产品之前，要对本公司产品的商标、专利、商业技术秘密、广告说明、销售策略以及市场推介方式进行必要的知识产权保护。六知识产权风险的防范（一）知识产权管理过程关键点的审核、跟踪1.知识产权评审包括研发项目立项阶段对相关的技术信息特别是专利的检索和分析评判。2.研发完成后对成果的保护形