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1、研发联盟中的初始信任与控制战略_基于中国制药产业的研究摘要:在技术存在高度不确定性的研究开发联盟中，信任与控制关系的处理方式是决定联盟绩效的关键因素。本研究以中国制药产业研发联盟为对象，对联盟达成前的初始信任与控制战略的关系进行了系统的考察，发现能力信任与过程控制、自我保护控制正相关；善意信任与结果控制、自我保护控制负相关；而技术不确定性对信任与控制战略的选择影响的相关性具有调节作用。关键词：初始信任能力信任善意信任过程控制结果控制自我保护控制改革开放以来,虽然中国一直在优化科技资源配置,并取得了较大的成就,但科技资源与生产相分离的总体格局依然未产生根本变化。企业与科研机构及
2、其他企业之间签定合作创新契约,达成研究开发联盟,仍是实现技术创新的主要的途径。2<>0世纪9<>0年代以来,以联盟方式实现的技术交易额一直占我国技术成交额的1/3以上!;。但是,我国企业与研发机构间或企业间的联盟管理还存在许多问题,甚至严重制约了我国科技国际竞争力的提高。瑞士洛桑国际管理开发研究院(InternationalInstituteforMan-agementDevelopment,IMD)发布的科技《国际竞争力报告》显示,1999~2<>0<>05年,我国科技国际竞争力排名已从27位降到31位。位次下降的关键原因在于“企业间技术合作充分程度”、“企业与大学间技术转
3、移充分程度”、“法律环境是否支持技术开发与应用”等方面显著落后于其他国家。这些指标的相对位次这些年下降2<>0位左右(IMD,1999~2<>0<>05)。显然,如何提高研发联盟管理水平,已经成为提高我国科技竞争力的一个关键因素。研发联盟是出资方(通常为企业)与研发方(通常为科研机构)之间以契约方式达成的合作关系。企业把资金等资源投给研发方,获得预期成果所有权的同时,也使自己暴露于风险之下:研发方可能利用信息非对称或信息不完全,将自身努力不足而导致的研发失败归之于技术本身的不可控因素,而出资方又无法识别。同样,当研发方与出资方签定的是按照利润或销售额分成的合约时,出资方可能利
4、用信息非对称,隐瞒利润或销售收入,使研发方的利益受到损害。我们在调查中发现,这两种违约现象,在中国企业和研发机构之间形成的联盟中,具有一定的普遍性。同时,研发联盟属于非股权联盟,不能像股权联盟那样,通过组织内部的正式控制机制来降低风险。虽然出资方希望通过订立更为严格的合约,明确界定研究目标、计划和付款条件等来加强控制,并明确规定对机会主义行为的惩罚来提高违约成本,但是,由于技术创新本身的不确定性,创新成果事前取法准确预期,因而很难在合约中明确描述;加之机会主义行为无法准确识别,通过合约加强控制,并不能保证联盟的有效运行。更重要的是,控制不当可能削弱信任;而研发方感知到出资方对
5、自己不信任,会削弱研发方增加研发努力的动机,进而对联盟绩效产生不利影响。中国企业在寻求联盟伙伴的时候,一般不按照特定的研究目标,评估所有的潜在合作伙伴,从中选择最合适的伙伴,而是从具有一定信任关系的潜在伙伴中筛选。这种信任关系主要研发联盟中的初始信任与控制战略：基于中国制药产业的研究*□刘学项晓峰林耕李明亮*本课题为北京市科委软科学课题部分成果。研发联盟中的初始信任与控制战略：基于中国制药产业的研究工商管理理论论坛9<>0--《管理世界》(月刊)2<>0<>06年第11期来自于校友网络、朋友关系或者熟人介绍等等。而且联盟达成前的初始信任关系,对双方签定何种控制强度和控制战略的
6、联盟合约有极大影响:如果关系很好,高度信任,合约内容就会比较简单,控制强度和范围较小;关系一般,则会签定一份控制相对严格的合约。初始信任(initialtrust)对信任的形成和演变,以及对控制战略选择的影响已引起了学术界的关注(McKnight等,1998;Oana&Ilan,2<>0<>03)。但现有的研究并没有在对初始信任与控制进行仔细界定和分类的基础上,深入考察不同类别的初始信任与不同的控制战略选择的关系。关于技术存在高度不确定性的研发联盟中信任与控制战略选择的关系、不同的控制战略与信任关系又会如何影响研发联盟绩效,在国际上更是没有学者进行研究。而研究信任对控
7、制战略选择的影响,又是研究信任影响联盟绩效的重要基础。研究开发联盟一直是国内学术界关注的一个重要领域,已经有大量的文献发表。联盟中的信任与控制问题,从2<>0<>03年开始也得到了学术界的关注(如严中华,2<>0<>06;梁清华,2<>0<>06;孙浩然,2<>0<>05;杨桂菊,2<>0<>03)。但目前的研究基本上还处于理论模型构建或者逻辑论证阶段,还没有人进行大样本的实证研究。经济全球化、经济节奏加快和技术活动的日趋复杂,使社会对合作的要求越来越高,而合作则需以信任为基础。但是,环境变化速度的加速
