夏津县金融工作办公室

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1、夏津县金融工作办公室责任清单二〇一五年五月金融办部门主要职责登记表部门名称：（盖章）填报时间：2015.5序号主要职责具体责任事项追责依据及追责情形1负责促进全县金融业发展工作负责拟订全县金融业发展规划和政策，提出改善金融发展环境、促进金融业发展的建议。承担县金融工作领导小组的日常工作。2负责协调配合对金融机构的监管负责协调、配合中央驻夏金融监管机构对全县各类金融机构的监管工作,负责联系协调驻夏金融机构，做好相关服务工作。负责地方金融机构重大事项的指导、协调工作，会同有关部门做好地方金融机构的管理工作。负责指导、

2、协调、推进农村金融机构改革发展，协调有关部门推动新型农村金融机构的规范发展。3负责地方新型金融组织的监管工作负责融资性担保机构的监督管理工作。1.《融资性担保公司管理暂行办法》（2010年3月银行业监督管理委员会国家发展和改革委员会工业和信息化部财政部商务部中国人民银行国家工商行政管理总局令第3号）第四十八条：违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的；违反规定对融资性担保公司进行现场检查的；未依照本办法规定报告重大风险事件和处置情况的；其他违反法律法规及本办法规定的行为。2.依法应追责的其他情形

3、。负责小额贷款公司的监管工作。负责权益类具有金融属性的交易场所的监管工作。承担民间融资机构的监管责任。4负责推动资本市场发展工作负责协调和推动企业上市工作，对拟上市企业发行股票提出审核意见。协助驻夏证券监管机构做好上市公司的规范发展工作。5负责组织协调防范化解和处置地方金融风险负责全市金融风险应急机制建设，处理地方金融突发事件和重大事件。1.《融资性担保公司管理暂行办法》（2010年3月银行业监督管理委员会国家发展和改革委员会工业和信息化部财政部商务部中国人民银行国家工商行政管理总局令第3号）第四十八条：违反规定

4、审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的；违反规定对融资性担保公司进行现场检查的；未依照本办法规定报告重大风险事件和处置情况的；其他违反法律法规及本办法规定的行为。2.依法应追责的其他情形。协调有关部门依法查处非法集资和非法证券活动。填报人：尚成锐联系电话：3212968注：追责依据及追责情形栏目中，《行政监察法》、《行政许可法》、《行政处罚法》、《公务员法》、《行政机关公务员处分条例》、《山东省行政执法监督条例》等普遍适用的法律法规作为追责依据及其规定的追责情形，不再逐一列出。金融办部门职责边界登记表

5、序号管理事项相关部门职责分工及协调配合机制相关依据事例无金融办事中事后监管制度（一）融资性担保机构监督检查为加强对融资性担保公司的监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于修改<国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定>的决定》(国务院令第548号)、《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》（国办发〔2009〕7号）、《融资性担保公司管理暂行办法》（银监会令2010年第3号）、《

6、山东省融资性担保公司管理暂行办法》（鲁金办发〔2010〕9号），结合我市实际，制定如下监督检查制度。一、监督检查对象注册地在德州市内的融资性担保机构。二、监督检查内容机构设立、变更是否符合《山东省融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定并经省金融办审查批准；机构董事、监事、高级管理人员任职资格是否符合《山东省融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理暂行办法》有关规定，并经省金融办审查核准；机构资本金使用、公司治理、内部制度、业务开展、财务管理、客户保证金管理等是否符合《山东省融资性担保公司管理暂行办法》、

7、《融资性担保公司公司治理指引》、《融资性担保公司信息披露指引》、《融资性担保公司内部控制指引》、《关于规范融资性担保机构客户担保保证金管理的通知》、《金融企业财务规则》等有关规定。三、监督检查方式主要包括非现场监管和现场检查等方式。（一）非现场监管。采集、分析机构运营信息，密切关注机构重大变动事项，对机构风险及时给予提示；根据融资性担保机构经营状况及存在的问题，与高管约见谈话；审查各融资性担保机构和县级金融监管部门按规定报送的月报、季报、年报及日常监管信息。（二）现场检查。现场检查主要包括年审、分类监管评级、常规

8、检查、专项检查等。1.年审。对融资性担保公司经营许可证副本进行年度审核，县（市、区）监管部门对融资性担保公司进行初审，市金融办负责审查，报省金融办备案。融资性担保公司经营许可证副本由省金融办统一印制，对通过年审的融资性担保机构加盖市金融办公章和年审专用章。2.分类监管评级。根据融资性担保机构经营信息，综合分析评估其风险状况，依据评估结果将其归入特定监管类属，并采取针对性监