基金销售业务资格申请和信息备案相关表格

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1、基金销售业务资格申请及信息备案相关表格1、证券投资基金销售业务资格申请表2、基金销售机构基本信息表3、独立基金销售机构法人股东基本情况表4、独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表5、主要分支机构及基金销售业务负责人信息表6、基金销售管理人员基本情况表7、基金销售网点及销售人员信息表8、基金销售信息管理平台功能自查表9、基金销售机构内部控制情况自查表10、独立基金销售机构重大变更事项备案表10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表

2、---注册资本或出资变更10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更5910f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人11、基金销售结算资金专用账户备案表12、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表13、基金销售支付结算机构备案表59附件1：组织机构代码：证券投资基金销售业务资格申请表销售机构名称（加盖印章）：填表日期：中国证券监督管理委员会2013年3月制59一、承诺函机构类型序号承诺事项承诺全体机构1本公司保证向中国证监会报送的

3、所有申请材料真实、准确、完整、合规□商业银行2资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定□3最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□证券公司4净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□5最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为□6没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□7最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□8没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项□期货公司9净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□10最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为□11

4、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□12最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□13没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项□保险公司14偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定□15没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间□16最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□17没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项□59保险经纪公司和保险代理公司18没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间□19最近三年内没有收到重大行政处罚或者

5、刑事处罚□20没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项□证券投资咨询机构21最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为□22没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间□23最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□24没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项□独立基金销售机构25有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定□26没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项□27同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等

6、社会信用相关信息进行查核。□注：除承诺第1项外，商业银行还应承诺2、3项，证券公司还应承诺4-8项，期货公司还应承诺9-13项，保险公司还应承诺14-17项，保险经纪公司和保险代理公司还应承诺18-20项，证券投资咨询机构还应承诺21-24项，独立基金销售机构还应承诺25-27项。机构名称（加盖公章）：法定代表人（签字）：日期：59二、基金销售资格申请报告1、申请日期（年月日）2、申请报告文号（）3、申请报告[上传附件]三、机构基本信息1、组织机构代码（）2、组织机构代码证复印件[上传附件]3、营业执照注册号（）4、营业执照副本复印件[上传附件]5、主

7、体资格许可证复印件[上传附件]注：（1）第5项适用于除独立基金销售机构之外的其他各类型机构。（2）第2、4、5项应当显示证件的正面全貌，清晰度不应小于1024x768。6、法定代表人/执行事务合伙人（）7、注册地址（）注：申请机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构，可以不填写省级行政区域名称，从计划单列市层级填写。8、主要经营活动地址（）9、联系人（）10、联系电话（）11、客服电话（）12、机构互联网站地址（）13、机构互联网网站IP地址（）14、机构互联网站网络内容服务商（ICP）备案号/许可号（

8、）15、是否有官方微博？□是□否如选“是”，请列明微博地址（）16、注册资本/出资（）万元[上