外盘,风控制度,保证金制度

《外盘,风控制度,保证金制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、外盘,风控制度,保证金制度　　篇一：C16050期货市场风险管理制度(上)　　期货市场风险管理制度（上）　　一、单项选择题　　1.在大连商品交易所的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨跌停的情况规定，第二个涨停板的上涨幅度及对应的交易保证金比例分别为（）。　　A.6%，8%B.4%，5%C.6%，10%D.10%，10%　　2.大连商品交易所的强制减仓制度规定的执行价格是（）。　　A.强制减仓的价格为该合约第N+2个交易日的涨(跌)停板价B.强制减仓的价格为该合约第N+3个交易日的涨(跌)停板价C.强制减仓的价格为该合约第N+4个交易日的涨(跌)

2、停板价D.强制减仓的价格为该合约第N+1个交易日的涨(跌)停板价　　二、多项选择题　　3.下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事中风险监控措施有()。　　A.保证金制度B.异常情况处理C.大户报告D.风险警示　　4.按照大连商品交易所的风险警示制度规定，下列情形中可能会进行谈话了解情况的有（）。　　A.期货价格出现异常变动B.会员资金变化较大C.会员或客户交易行为异常D.会员或客户持仓变化较大　　5.下列关于大连商品交易所的市场风险管理中各部门的职责的叙述中正确的有（）。　　A.技术部负责处理技术风险B.事业部负责现货市场和交割风险C.监

3、察部负责市场风险总体评估以及风险相关处置措施D.结算部负责资金结算风险　　6.下列选项中属于交易环节的风险控制措施有()。　　A.交易前风控　　B.保证金制度C.限仓制度D.涨跌停板　　7.下列选项中是大连商品交易所的强行平仓制度中规定的触发条件的是（）。　　A.客户的持仓出现大额亏损时B.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的C.非期货公司会员和客户持仓量超出其限仓规定的D.其他应予强行平仓的　　三、判断题　　8.大连商品交易所的强制减仓制度规定的分配原则：客户单位净持仓盈利大于零的客户的所有投机持仓以及客户单位净持仓盈利大于或等于

4、第N+2个交易日结算价的6%的保值持仓都列入平仓范围。（）　　正确错误　　9.大连商品交易所期货风险管理体系是涉及开户、交易、结算、交割各个环节的全流程风险管理。（）　　正确　　错误　　10.在大连商品交易所的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨跌停的情况规定，第三个连续涨停板的上涨幅度为10%及对应的交易保证金比例为合约价值的20%。（）　　正确　　错误　　篇二：风控审核管理制度　　深圳首华财经信息有限公司文件　　深首华[XX]002号签发：高军　　风控审核管理制度　　由于公司的管理模式分为横向纵向交错管理，所以“风控审核”人员除直线接受分公司

5、经理管理外，公司总部对应接口人会根据公司的流程规范对该岗位人员进行监控管理，公司总部有权不定期调换分公司风控审核人员（分公司风控审核人员的录用及工资由公司总部决定），总部对风控审核人员要求如下（所有客户资料有风控审核人员审计后，再寄回总部）：　　第一章客户资料　　一、企业担保资料　　企业担保用户资料应包括　　①集团用户入网登记表　　应按下表规范填写，不得有空项，如确为空白必须用斜杠画掉。风控审核人员对全部审计完毕后在资料审计栏签字并签署日期，要求所有资料按附件格式填写，并与电子文档资料一致，特别是机型、套餐、保证金、差价与赠送等级表一致，如有特殊

6、申请，必须有总部签批的回复（见附件1）。　　注：要求：企业注册资金不得低于10万元，否则不予办理。　　10--50万资金可办理高档机一部，或低档机三部。　　50（含50）—100万资金可办理高档机二部，或低　　档机八部。　　100（含100）—200万资金可办理高档机三部，或　　低档机十二部。　　手机高低档比例为4部低档机可配一部高档机。　　②企业营业执照复印件加盖公章　　担保证明　　五人以下的企业客户必须填写所有客户姓名，超过五人，如书写不下可体现在集团用户入网登记表上（见附件2）。　　③近三个月完税凭证（或税务登记证）复印件加盖公章　　④客户

7、个人身份证复印件　　⑤企业用户入网协议书　　协议书中不允许空项，必须按实际情况填写（见附件3）。⑥提货单（见附件4）　　⑦客户收货确认单（由业务员代送的）　　如手机由业务经理代客户领取，客户经理必须返回客户签收的客户收货确认单（见附件5）。　　⑧集团用户入网登记表（五台以上）　　五台以下的集团用户必须填写此表（见附件6）。　　⑨差价收款收据（需补差价的）　　如根据手机赠送等级表，客户需要补交差价的，客户资料中应有收款收据（见附件7），风控审核人员审核资料后在押金收据的核准栏签字，要求收据金额与集团用户入网登记表一致。⑩客户回访表　　每位客户资料必

8、须附一张客户回访表，由用户回访人员对客户进行售前咨询和售后回访，对客户回答无异议的再签字确认。如有差价收取的，应特别注意客户交款与收据的