国际收支外汇业务办事指南

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1、国际收支外汇业务办事指南目录一、国际收支处外汇管理业务办理文件依据（一）银行结售汇业务市场准入、退出和结售汇相关业务（二）银行结售汇综合头寸的核定与调整业务（三）个人本外币特许兑换、外币代兑机构、自助兑换机、新台币兑换业务二、国际收支处外汇管理业务办理工作流程（一）银行结售汇业务市场准入、退出、变更管理1.1银行即期结售汇业务市场准入管理1.1.1核准制管理1.1.2备案制管理1.2银行对客户办理人民币与外汇衍生产品业务市场准入管理1.2.1备案制管理1.2.2报告制管理1.3银行结售汇期间变动管理1.3.1发生合并或分立1.3.2发生基本信息变更1.4银行停办结售汇业务备案（

2、二）外币代兑机构报告制管理15（三）外币兑换机报告制管理（四）个人特许机构准入和退出4．1准入4．1．1筹备期4．1．2开办4．2变更4.3终止（五）新台币兑换备案管理（六）银行资本金或营运资金本外币转换（七）合作办理远期结售汇备案管理(八)银行和企业财务公司结售汇综合头寸管理三、国际收支处外汇管理业务联系方式15一、业务办理文件依据（一）银行结售汇业务市场准入、退出和结售汇相关业务管理1、《中国人民银行关于外资银行结售汇专用人民币账户管理有关问题的通知》银发[2015]12号2、中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知银发〔2007〕287号3

3、.《国家外汇管理局关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知》（汇发[2010]62号）4.《银行办理结售汇业务管理办法》（人民银行令[2014]第2号）5、国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策通知汇发〔2014〕48号6.《国家外汇管理局关于印发<银行办理结售汇业务管理办法实施细则>的通知》（汇发[2014]53号）（二）银行结售汇综合头寸的核定与调整1.《国家外汇管理局综合司关于调整银行结售汇综合头寸统计报表及报送方式的通知》（汇综发[2012]129号）2.《国家外汇管理局关于印发<银行办理结售汇业务管理办法实施细则>的通知》（汇发[2014]53号

4、）3.《国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》（汇发[2016]7号）15（三）个人本外币特许兑换、外币代兑机构、自助兑换机、新台币兑换1.《国家外汇管理局关于印发<个人本外币兑换特许业务试点管理办法>的通知》》（汇发〔2012〕27号）2、《国家外汇管理局综合司关于规范个人本外币兑换特许业务和外币代兑业务有关事项的通知》（汇综发〔2015〕38号）3、《国家外汇管理局关于个人本外币兑换特许机构办理调运外币现钞进出境及外币批发业务的批复》（汇复〔2015〕169号）4、《国家外汇管理局关于个人本外币兑换特许机构通过互联网办理兑换业务有关问题的通知》（汇

5、发〔2015〕41号）5、《国家外汇管理局关于印发<外币代兑机构和自助兑换机业务管理规定>的通知》（汇发〔2016〕11号）6、国家外汇管理局关于新台币兑换管理有关问题的通知汇发〔2013〕11号15国际收支处外汇管理业务办理工作流程序号名称具体内容需要提交的申请材料办理流程办理期限1银行结售汇业务市场准入、退出、变更管理1.1银行即期结售汇业务市场准入管理1.1.1核准制管理除政策性银行、全国性商业银行外，其他银行总行、外国银行境内管理行申请即期结售汇业务资格，由所在地外管局分局、外汇管理部审批。申请银行需提交以下材料：1.办理结售汇业务的申请报告。2.《金融许可证》复印件；

6、3.办理结售汇业务的内部管理规章制度，应至少包括以下内容：结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度。4.具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料。5.拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。6.需要经银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的，还应提交外汇业务许可文件的复印件。1.国际收支处对即期结售汇业务申请的受理，按以下规定进行：（1）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（2）申请材料不

7、齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容；（3）申请事项属于本处职责范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本处要求全部补正申请材料的，应当受理申请；2.国际收支处相关人员对报送材料进行初审和复审，并根据内部分级授权报经相关领导核签，审核合格后按OA系统发文程序逐级上报，最后以分局发文形式批复。应当在收到银行提交的完整申请材料之日起20个工作日内予以批复。在二十个工作日内不能办理完毕的，应当报外汇管理部领导批准后事先告知银行，可以延长十个工作日。