基金公司规章制度

《基金公司规章制度》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、基金公司规章制度　　篇一：股权投资基金管理有限公司主要管理制度　　成都万吉股权投资基金管理有限责任公司主要管理制度　　1股东会议事规则　　2董事会议事规则　　3劳动用工管理制度　　4考勤制度　　5保密制度　　6投资管理制度　　7财务内部控制制度　　8请款及费用报销制度　　9出差及差旅费管理规定　　10印章证照管理制度　　股权投资基金管理有限公司　　股东会议事规则　　第一条为规范股东会的议事程序，维护股东的合法权益，保证公司股东会的正　　常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》　　及有关法律、法规、规范性文件结合公司实际情况，

2、制定本规则。　　第二条公司设股东会。股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。股东会行　　使或授权其他机构行使下列职权：　　1、决定公司的经营方针；　　2、选举和更换非由员工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事　　的报酬事项；　　3、审议批准董事会的报告；　　4、审议批准监事会的报告；　　5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；　　6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；　　7、对公司增加或者减少注册资本做出决议；　　8、对发行公司债券做出决议；　　9、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议；　　10、修改公司章程。

3、　　第三条股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。　　第四条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。　　第五条股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召　　开7日以前通知全体股东。定期会议每年不少于1次。代表十分之一以　　上表决权的股东，或者三分之一以上的董事，或者监事提议召开临时会　　议的，应当召开临时会议。　　第六条股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履　　行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，　　由半数以上董事共同推举一名董事主持。　　第七条董事会不能履行或者不履行召

4、集股东会会议职责的，由监事召集和主持；　　监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和　　主持。　　第八条股东会会议做出修改公司章程、发行债券、增加或者减少注册资本的决　　议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表　　三分之二以上表决权的股东通过。　　股权投资基金管理有限公司　　董事会议事规则　　第一条为建立完善的法人治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策，保证　　董事会会议议程和决议的合法化，根据《中华人民共和国公司法》和本　　公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规则。　　第二条董事会行使，

5、或授权其他机构行使下列职权：　　1、负责召集股东会，并向股东会报告工作；　　2、负责向投资决策委员会和风险控制委员会委派人员；　　3、执行股东会的决议；　　4、审定公司的经营计划和投资方案；　　5、制订公司的年度财务预算方案、决算方案；　　6、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；　　7、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；　　8、制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；　　9、决定公司内部管理机构的设置；　　10、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定　　聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；

6、　　11、制定公司的基本管理制度。　　第三条董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务　　的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。　　第四条董事会决议的表决，实行一人一票。　　第五条董事会会议每半年至少召开一次，全年不得少于两次。　　第六条经三分之一以上的董事提议，董事长应召开董事会临时会议。召开董事　　会会议的通知应包括会议时间和地点、议事日程，且应当在会议召开的　　7日前以书面形式发给全体董事。　　第七条董事会年会和临时会议应当由半数以上董事出席方能举行。　

7、　第八条董事会决议应由出席会议的全体董事过半数表决通过方为有效。　　第九条董事因故不能参加董事会会议，应出具委托书委托他人出席会议。　　第十条出席董事对各项议案须有明确的表决意见，并在决议和董事会记录上签　　字。董事会会议记录归档保存。　　第十一条董事会的决议，一经形成即由总经理或相关责任人组织实施；董事　　会有权对董事会决议的执行情况进行检查，对未贯彻董事会决议的责任　　人提出处理意见。　　股权投资基金管理有限公司　　劳动用工管理制度　　第一条对员工按需录用，择才录用，任人唯贤；聘用的方式为公开招聘和接受　　推荐的方式相结合。　　第二条总经理批

8、准，由行政部门对外招聘。　　第三条新员工上岗前，填写员工招聘表，提交基本档案资料，签署保密协议。　　第四条新员工上岗后，需进行培训，其内