政府主导在制度演进中的困境

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1、政府主导在制度演进中的困境内容提要：政府主导的制度变迁是中国市场化改革的主要方式。本文从制度结构和对制度产生的博弈过程的分析入手，试图澄清政府主导方式所面临的困境及其原因，希望能对政府主导方式有更深的认识，为政府主导型制度变迁研究提供有益的思路。关键词：制度政府主导困境博弈TheSwampofGovernment-dominatedPatterninInstitutionalEvolutionAbstract:Government-dominatedinstitutionalchangeisthemainmethod

2、ofChina’smarketingreform.Inthearticle,fromtheanalyseofinstitutionalstructureandthegameprocessofinstituionaldetermining,theauthertriestoclarifytheswampofgovernment-dominatedpatternandthereason.Itishopedthattherationalthinkingofthepatternofgovernment-dominatedins

3、titutionalchangwouldprovideusefulpathforthestudyofgovernment-dominatedpatterninChina’sreform.Keyword:InstitutionGovernment-dominatedSwampGame一、制度与制度结构制度是一种秩序，由一系列的规则构成，其作用是抑制人们的交互行为中可能出现的任意行为和机会主义行为。制度为一个共同体所共有，其功能是使个人的行为在约束下可以预见，从而将人们的行为导入合理预期的轨道。我们认为，只要存在人与人之

4、间的互动，博弈就必然存在。而博弈是这样一种状态，一个人的行为或行为效果成为另一个或一些人的行为或行为效果的解释变量。制度既可以看作是博弈的结果，又可以被认为是博弈的规则[1]。作为博弈的规则，制度提供了博弈中必要的合理预期；作为博弈的结果，制度是上一轮博弈均衡产生的规则，并约束下一轮新的博弈。这样看来，制度在博弈系统中，既是被解释变量，同时又是解释变量。制度作为约束性的行为规则，依其约束力的不同，可分为正式约束和非正式约束。一般认为，正式约束，即国家法律，属于成文制度，被视为一个社会的外在制度；而非正式约束，诸如惯例

5、、伦理规范、习俗等，大多属于不成文制度，亦被视为一个社会的内在制度。从约束力来看，前者显然比后者正式。同时我们认为，内在制度具有不同层次的约束力，家庭、团队、组织、社区乃至社会、民族都存在着不同的非成文制度约束。这种约束也往往不必然借助严格的强制力。但是，对经济和社会产生深刻影响的反而是不成文制度，它直接塑造人的意识形态。一种经验性的假说是，外在制度的推行需要借助内在制度构建的社会制度和文化氛围，外在制度的可执行能力要取决于其对内在制度的兼容性[2]。当外在制度符合内在制度精神时，可以获得内在化的成本节约。但如果外在

6、制度与内在制度相悖，其执行只能依靠权威或暴力，或者在长期中通过教化来修正内在制度。外在制度与内在制度相一致，只是达到一种均衡态。这种均衡态不能保证经济和社会的动态发展。由于内在制度的代际继承性所导致的稳定性，使得它经常呈现出滞后性。若外在制度表现为对它的妥协，就会出现诺斯所说的无效率的制度的长期存在。正式约束和非正式约束从整体上构成了一个社会完整的制度结构。制度结构被定义为一个社会中正式的和非正式的制度安排的总和[3]。我们认为，提出制度结构概念的意义在于，制度安排是“嵌在”制度结构之中的，所以一项安排的效率还要取决

7、于其他制度安排实现它们功能的完善程度，挑出某个特定的制度安排并绝对地讨论其效率是不会得到什么结果的。研究制度安排需要具有对历史时间及地区的专门知识，并需要专门了解该制度安排在制度结构中所处的地位如何，缺乏这种了解，对特定制度安排效率的讨论也就不得要领。在一个完整的制度结构中，由于各个制度安排之间存在着某种共生关系，部分制度安排的存在或变动情况会影响到其他的制度安排[4]。也就是说，单个的制度安排在脱离了其他相应的制度安排[5]的配合的情况下，难以单独地发挥作用，制度的效率会降低，直至完全失效。可以这样认为，制度安排的

8、可能绩效不仅是自身的函数，更是其他众多相关制度安排的多元函数。我们可以把这种特征理解为制度安排之间的共生性。我们注意到，正是由于这种共生性的存在，那些非连续性的间断式，时间跨度较大的改革才会有时面临低效率的情况。二、初始的两方博弈与政府主导的一种困境一个制度结构中的正式约束和非正式约束在决定机制上是不同的。尽管二者都是博弈的产物，但是分别来看，