招商证券XX暑期实习报告

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1、招商证券XX暑期实习报告　　招商证券XX暑期实习报告　　时间：两周　　技能：开户指导、转三方、修改密码、休眠户激活、证券账户查询补打、下载手机客户端、销户调佣引导、开通创业板、风险测评、致远理财财富管理计划介绍、期货业务介绍等　　感悟：“三要三主动”：要勤快，要有记性，要机敏、主动关怀、主动致歉、主动营销　　建议：1、设置专门的资料填写台，填好资料后客户即到大堂经理台进行电话验证和风险测评，最后柜台办理相关业务，同时我们的工作人员可以借此等待机会向客户营销并下载手机证券，这样一应流程清楚，大堂秩序井然。　　2、另外，客户经理时有抢现场客户和

2、肆意挑选牛卡的现象，影响了大堂秩序。抢现场客户的情况已经通过大堂经理主动迎接客户等措施得到一些改善，而客户经历挑选牛卡号的现场一直未能杜绝，如果在客户填写资料时，牛卡号一栏先空缺，等到客户做风险测评时由大堂经理一并填写，或许有助于这种情况的改善。　　岗位：投资顾问　　时间：两周　　技能：客户分流、撰写投资周报、异常证券分析、证券业协会考试，客户资料整理　　感悟：客户分流是一切营销的基础，逻辑清楚有因有果，要做“九段秘书”，在荐股的路上　　任重道远　　建议：1、扩充股票池内容，每一只推荐的股票都要有完备的推荐档案，包括推荐理由、支撑材料、预计

3、行情持续时间、推荐等级、适合投资类型、目标价位等；　　2、现有的投资周报格式内容不统一，若能够制定统一的栏目和统一的字体格式，会更加专业和清晰。另外也可以利用投资周报来营销手机证券和财富管理计划。　　时间：两周　　技能：满意度回访、反洗钱补职业学历、可转债发行提醒、服务系统基本操作　　感悟：杜绝口语化回答;不仅要懂得倾听和适时回应，还要懂得委婉拒绝，应付自如重在基础知识要牢固　　建议：暂无　　岗位：业务助理　　时间：一周　　招商证券XX暑期实习报告　　招商证券实习报告　　一、实习目的　　通过到证券公司实习，了解了证券公司的职能，提高自己的对

4、证券行业认知能力，在与客户交流的过程中，锻炼自己的沟通、交流和处理问题的能力，让自己迅速适应社会。作为一名国际经济与贸易专业的毕业生，在全球金融危机的情况下，更需要通过理论与实际的结合，扩宽知识面，进一步提高自己的思想觉悟与业务水平，尤其是观察、分析和解决问题的实际工作能力，以便培养自己成为能够主动适应社会主义现代化建设需要的高素质的复合型人才。　　二、实习单位及岗位介绍　　实习单位介绍　　招商证券与中国资本市场一起成长壮大，创建于1991年。公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的，十多年来，经过了三次大的历史性飞跃：1994年4

5、月，招商银行证券业务部改制为具有独立法人资格的招商银行的全资子公司----招银证券公司，注册资本1。5亿人民币,实现了第一次飞跃。1998年10月，公司成为首家经中国证鉴会批准改制增资的证券公司，并更名为“国通证券有限责任公司”，实现了第二次飞跃。新千年伊始，公司再次增资扩股，资本金增至22亿元人民币，并被中国证鉴会核准为综合类券商。XX年，公司致力于现代化企业制度建设，完成了股份制改造，资本金为24亿元。XX年7月，为谋求国际化之路，公司更名为招商证券股份有限公司，实现了第三次飞跃。XX年12月，公司获得创新试点券商资格。经过十多年的创业

6、发展，各项业务和综合实力均进入国内十强。招商证券以“敦行致远”为核心价值观，以风险控制为前提，扎实建好技术　　支持平台和业务开发平台，先做强，再做大，力争通过卓有成效的服务创新、产品创新、　　技术创新，推动中国证券市场的进步。秉承百年招商“爱国、自强、开拓、诚信”的精神，努力将自身建设为现代化的金融企业，成为中国券商的民族精品。创业十余年，公司坚持合规、守法经营，构建稳健的业务组合，促使公司长期健康、稳定持续的发展，围绕券商金融服务中介的本质属性，不断提高服务的专业化水平，树立起了“规范经营、创新发展、高速成长”的市场形象。截至XX年末，公

7、司总资产逾57亿元，净资产逾17亿元，净资本亿元，资产质量良好。　　实习岗位介绍　　1、前台柜员岗位　　前台柜员不仅负责为客户开户，更重要的是审核客户开户所需要的各种资料是否完整，正确及有效，然后盖章，扫描每一页客户所填的单据和资料并在系统里归类和在档案盒里有顺序的归档保存。最重要的是统计营业部每个交易日的开户数量，资金流入量，有效开户量，统计各个开户经理的开户数量后做出各个方面的报表发给总部。每天收回客户经理为客户开户客户填写的有效单据并向客户经理发放下一个交易日所需的资料。　　2、客户经理岗位　　客户经理就是证券公司的营销人员。首先要考

8、过证券从业资格证，学习并及时掌握公司的各项理财产品和服务内容，熟练操作为客户开户的各项流程和注意事项。完成让客户满意的服务及营销。为客户开户并做好客户关系维护工作。　　三、实习安