新山东邮政代理金融从业人员违规积分管理办法(试行)

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1、山东邮政代理金融从业人员违规积分管理办法（试行）第一章总则第一条为提高邮政代理金融从业人员全面执行规章制度的主动性和实效性，建立健全落实制度执行力的长效监督管理机制，解决有章不循、违章不究、查纠分离、屡查屡犯等问题，激励邮政各级管理机构和邮政代理金融从业人员自觉消除风险隐患的积极性，确保邮政代理金融业务合规、健康发展，参照邮储银行山东省分行《山东邮政金融从业人员违规积分管理办法（修订）》等制度，特制定本办法。第二条本办法所称违规行为是指邮政代理金融从人员在日常经营活动中，发生了《山东省邮政金融从业人员违规行为积分标准》(附件1)中的违规行为，以及违反相关业务管理

2、办法、制度等，可能对邮政金融业务健康发展带来风险、损失或造成负面影响的行为。第三条本办法适用于全省各级邮政代理金融营业机构的从业人员。第四条本办法遵循实事求是、客观公正、及时准确的原则，实施以自查自纠为主、教育与处罚并行、积分与考核相结合的管理模式。第五条邮政企业与邮储银行实行统一积分，统一处罚标准，各自处罚的原则。第二章积分管理组织体系第六条积分管理机构（一）积分管理领导小组。各市、县局成立积分管理领导小组，组长由各市、县局一把手担任，副组长由各市、县局分管局长担任，成员由人力资源部、安全保卫部、金融业务局等部门负责人组成。积分管理领导小组下设积分管理办公室和

3、积分执行部门。(二)积分管理办公室积分管理办公室设在各市、县局金融业务局，具体负责积分管理日常事宜等工作。（三）积分执行部门积分执行部门包括各级机构负有检查监督职责的各个部门，具体包括人力资源部、安全保卫部、金融业务局等部门。第七条积分管理机构职责（一）积分管理领导小组职责：1.负责组织、协调、督促辖内单位实施积分管理办法。2.负责审议积分处罚决定，督促执行积分管理处罚、处分等事项。3.负责受理对积分管理处罚的复议申请，组织、协调有关部门进行复查、复议，并做出裁定。4.负责对所属各级机构和部门开展积分管理工作的有效性、客观性、公正性等进行监督。5.负责积分管理实

4、施中的其他事项。(二)积分管理办公室职责：1.负责监督、指导所辖机构依据积分管理办法开展积分管理工作。2.负责积分档案管理和其他日常管理工作。3．负责通报所辖机构和员工的积分处罚情况，年度末对所辖各个机构的员工的积分排名进行通报，并通告同级人力资源部门。4.负责对应同级邮储银行积分管理办公室，做好本辖区邮政代理金融从业人员积分的汇总、统计，积分资料的保管、寄递，并负责将积分处罚表呈送处罚执行部门，向邮储银行积分管理办公室反馈处罚结果和问题整改结果。5.负责积分处罚复议，会同有关部门进行复查，并将复查结果提交积分管理领导小组裁定。6.执行积分管理领导小组的决议。7

5、.承担积分管理领导小组授权的其他事项。（三）积分管理执行部门的职责：1.对下级机构进行监督检查时，对违规行为按规定的标准和程序进行积分处罚；2.负责将积分处罚结果按规定时限送交同级积分管理办公室；4.负责配合积分管理办公室开展有关工作；5.负责执行积分管理领导小组的决议。第三章积分规则第八条积分周期为每年1月1日至12月31日。周期结束，积分清零。第九条一个积分周期个人累计最高积分36分。第十一条除单独说明外，内外部专项检查积分计入年度累计积分，执行相应经济处罚。第十二条不计入年度累计积分的专项检查活动，应在活动方案中明确说明。该检查活动执行单独积分，单独处罚。

6、第十三条同一问题涉及多个责任人的分别积分。第十四条从业人员在企业内部交流、轮岗、调动时，当年积分继续有效。第十五条在《邮政金融从业人员违规问题及积分处罚台账》（附件2）中已存在的问题，属于自身能够整改的，再次发生，在上次积分分值基础加分处罚：1-3分问题加2分；4-6分问题加4分；7分及7分以上问题加6分。属于本部门或机构职责范围内的问题，需要一定时间解决的，无解决计划，在上次积分分值基础上加4分，对负责人处罚；有解决计划，在计划时间范围内不积分，超过计划时间范围未整改的，对整改责任人在上次积分分值基础上加4分积分；对自身不能整改的问题，没有书面及时向相关部门汇

7、报的，对网点负责人在上次积分分值基础上加4分积分。第四章积分流程第十六条邮储银行各级机构和部门根据制定的检查计划，开展年度各项检查，并根据问题性质及是否属于屡查屡犯等情况，对检查问题进行相应积分，由邮储银行市行积分管理办公室定期计算各岗位人员本月积分合计和处罚金额合计，分银行和邮政分别提交邮储银行人力资源部门和邮政企业积分管理办公室，各自执行处罚。第十七条邮政企业自身开展内部检查，在检查现场要填写《事实确认单》(附件4，以下简称《复议申请书》)，并及时查阅《邮政金融从业人员违规问题及积分处罚台账》，确定发现问题是否为屡查屡犯问题，根据《事实确认单》及时填写《邮政

8、金融从业人员违规积分处罚