证劵从业基础考前模拟一

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1、单选题1、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A现金流B利息C本金D货币2、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。A会大体保持相对稳定的关系B不相关C相等D不相等3、假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()。A15B30C7.5D454、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A单方面B双方面C选择性D强制性5、根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场（）的信息披露制度。A更宽松B更严格C一样D不同

2、6、我国目前对证券发行实行的是（）。A核准制B注册制C审批制D备案制7、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动债券8、期货IB业务起源于（）。A日本B英国C美国D中国9、以下哪种风险不属于系统风险（）。A信用风险B政策风险C经济周期波动风险D利率风险10、为了增加国有商业银行资本金经国务院批准而特别发行的国债是（）。A保值债券B国家建设债券C财政债券D特别国债11、深圳证券交易所综合指数不包括（）。A中小企业板指数B深证综合指数C深证A股指数D深证B股指数12、（）于2004年1

3、月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A国务院B证监会C发改委D商务部13、股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。A资本利得B股息C红利D控股权14、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrai

4、ltransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveA融资专用资金账户B融券专用证券账户C客户信用交易担保证券账户D信用交易证券交收账户15、具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。A百慕大期权B任选期权C障碍期权D平均期权16、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时

5、向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。A以单位利益优先B以客户利益优先C确保客户的利益得到公平地对待D以自身利益优先17、股权式衍生工具的种类不包括（）。A货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期货18、交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。A下跌B上升C不变D无法确定19、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A股份有限公司B有限责任公司C证券公司D合伙制企业20、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A变化B固定C定期变化D与公司经营

6、情况挂钩21、证券市场监管的原则，不包括以下原则（）。A依法监管原则B保护投资者利益原则C三公原则D以自律为主原则22、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。A供求关系B公司经营情况C投资者心理因素D宏观经济情况23、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。A中国人民银行B中央国债登记结算有限责任公司C证监会D银监会24、已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。AA股B国家持股C国有法人持股D外资持股25、在债券招标发行中，以募满发行

7、额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。A以收益率为标的的美式招标B以收益率为标的的荷兰式招标C以价格为标的的美式招标D以价格为标的的荷兰式招标26、5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublict

8、ransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。A浮动债券B息票累积债券C附息债券D零息债券27、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分