深入践行科学发展观

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1、深入践行科学发展观努力开创自律管理工作新局面——中国期货业协会第三次会员大会工作报告刘志超2010年9月20日各位代表：受第二届理事会的委托，我现在向大会作第三次会员大会的工作报告，请大家审议。一、过去四年的工作情况回顾2006年中国期货业协会（以下简称协会）第二次会员大会换届以来，尤其是2007年协会党委正式成立以来，协会在中国证监会的指导监督下，在第二届理事会的领导下，在广大会员的积极参与和社会各界的关心支持下，始终按照《章程》的规定，坚定不移地围绕“自律、服务、传导”三项基本职能的发挥，圆满完成了第二次会员大会的各项工作部署，取得了显著的成绩，在促进

2、期货市场持续稳步健康发展的过程中发挥了积极而重要的作用。四年来，协会主要开展了以下工作：（一）以加强行业诚信文化建设为核心，进一步完善了自律规则体系和自律管理运行机制，强化了自律管理的职能和力度，协会自律管理的职能和作用得到了有效的发挥。一是逐步建立健全了比较完整的自律规则体系。officiallyestablishedonJuly1,2013,Yibincity,formerlyknownasthebus,integratedoriginalrongzhoubuscompanyinYibincityandMetrobuscompany,formedonl

3、yinYibincityofaState-ownedpublictransportenterprises,thecompanyconsistsofoneortwo,thirdDivision.Integrationofpublictransportservicesisnotyetestablished四年来，协会先后制定（修订）发布了包括实体性规则和程序性规则在内的30多项自律规则或规范性文件，内容涉及会员自律、反商业贿赂、行业信息数据库管理、从业人员管理、期货经纪合同、电子化交易、IB业务、会计科目设置、反洗钱、信息技术管理、股指期货风险监控、纪律惩戒等

4、期货公司和从业人员业务行为的各个方面，初步形成了多层次、专业化和规范化的自律管理规则体系，有效促进了自律管理效率和水平的不断提升。二是进一步加强了自律规则执行检查的力度。2006年以来，协会逐步强化了合同备案审查、纠纷调解、期货公司信息技术规范与安全检查、会员和从业人员数据库管理等工作，先后开展了两次全行业的期货从业人员专项检查，对于4家期货公司会员和14名从业人员违反自律规则的行为给予了纪律惩戒，对于39家违规情节相对较轻、免于纪律惩戒的期货公司发出了合规警示函。通过强化自律检查和惩戒，有效提高了会员和从业人员的自律意识，维护了行业公平有序的发展环境。三

5、是初步建立了行业诚信评价体系。近年来，协会围绕行业诚信文化建设，开发建设了包括“期货公司信息披露系统”、“会员诚信信息数据库”、“会员报备信息数据库”、“会员经营及财务信息数据库”、“期货投资者风险信息共享平台”officiallyestablishedonJuly1,2013,Yibincity,formerlyknownasthebus,integratedoriginalrongzhoubuscompanyinYibincityandMetrobuscompany,formedonlyinYibincityofaState-ownedpublictr

6、ansportenterprises,thecompanyconsistsofoneortwo,thirdDivision.Integrationofpublictransportservicesisnotyetestablished等10多个数据库，建立了相对全面、系统的行业信息平台。同时，协会还积极开展了反商业贿赂、反洗钱等活动，督促期货公司诚信合规经营；组织开展了期货公司诚信评价体系研究，开始建立评价指标体系，为公司诚信经营提供了评价标准，为监管部门开展分类监管提供了重要参考。（二）以提升会员专业化服务能力为核心，进一步强化服务意识，及时反映会员意见

7、和呼声，维护会员合法权益，引导会员明确中介业务定位，服务实体经济发展的需求，协会服务职能的内涵得到了进一步拓展，服务水平得到了进一步提升。一是积极引导会员明确中介业务定位，推动会员提升服务实体经济发展的能力。近年来，协会按照促进期货市场功能发挥，服务实体经济发展的客观要求，通过两次召开“期货中介业务经验交流会”、编写《期货中介业务发展与产业服务经验汇编》材料、组织媒体进行系列服务产业发展专题报道等多种形式，深入总结和推广期货公司服务现货企业和现货产业的模式与途径，引导期货公司明确中介业务定位，对于树立和强化期货公司“走进现货企业、服务现货产业”经营理念起到

8、了重要的推动作用。二是深入研究关系行业和会员发展的焦点问题，不断促