申请文件与备查文件对比(股票与债券)

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1、首次公开发行股票并上市上市公司公开发行证券上市公司非公开发行股票公开发行公司债券上市公司重大资产重组申请文件申请文件目录第一章招股说明书与发行公告1－1招股说明书（申报稿）1－2招股说明书摘要（申报稿）1－3发行公告（发行前提供）第二章发行人关于本次发行的申请及授权文件2－1发行人关于本次发行的申请报告2－2发行人董事会有关本次发行的决议2－3发行人股东大会有关本次发行的决议第三章保荐人关于本次发行的文件3－1发行保荐书第四章会计师关于本次发行的文件第一章本次证券发行的募集文件1-1募集说明书（申报稿）1-2募集说明书摘要1-3发行公告（发审会后按中国证监会要

2、求提供）第二章发行人关于本次证券发行的申请与授权文件2-1发行人关于本次证券发行的申请报告2-2发行人董事会决议2-3发行人股东大会决议第三章保荐机构关于本次证券发行的文件3-1证券发行保荐书3-2保荐机构尽职调查报告　　第一章发行人的申请报告及相关文件　1-1发行人申请报告　1-2本次发行的董事会决议和股东大会决议　1-3本次非公开发行股票预案　1-4公告的其他相关信息披露文件　　第二章保荐人和律师出具的文件　2-1保荐人出具的证券发行保荐书　2-2保荐人尽职调查报告　2-3发行人律师出具的法律意见书　2-4发行人律师工作报告　　第三章财务信息相关文件第一章

3、本次公司债券发行的募集文件1-1募集说明书（申报稿）1-2募集说明书摘要1-3发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）　　第二章发行人关于本次公司债券发行的申请与授权文件　　2-1发行人关于本次公司债券发行的申请报告　　2-2发行人董事会决议2-3发行人股东大会决议　　第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件上市公司重大资产重组申请文件目录第一部分上市公司重大资产重组报告书及相关文件1-1重大资产重组报告书1-2重大资产重组的董事会决议和股东大会决议1-3上市公司独立董事意见1-4公告的其他相关信息披露文件第二部分独立财务顾问和律师事务所出具的文件2-1独立财

4、务顾问报告2-2法律意见书第三部分本次重大资产重组涉及的财务信息相关文件174－1财务报表及审计报告4－2盈利预测报告及审核报告4－3内部控制鉴证报告4－4经注册会计师核验的非经常性损益明细表第五章发行人律师关于本次发行的文件5－1法律意见书5－2律师工作报告第六章发行人的设立文件6－1发行人的企业法人营业执照6－2发起人协议6－3发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件6－4发行人公司章程（草案）第七章关于本次发行募集资金运用的文件7－1募集资金投资项目的审批、核准或备案文件7－2第四章发行人律师关于本次证券发行的文件4-1法律意见书4-2律师工作报告第

5、五章关于本次证券发行募集资金运用的文件5-1募集资金投资项目的审批、核准或备案文件5-2发行人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、资产评估报告5-3发行人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案第六章其他文件6-1发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告6-2会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告　3-1发行人最近1年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告　3-2最近3年一期的比较式财务报表(包括合并报表和母公司报表)　3-3本次收购资产相关的最近1年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告　3-4发行人董事会、会计师事务所及注册

6、会计师关于上市公司最近1年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见　3-5会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告　　第四章其他文件　4-1有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件　4-2特定行业主管部门出具的监管意见书　4-3国务院相关主管部门关于引入境外战略投资者的批准文件　　3-1保荐人出具的公司债券发行保荐书3-2发行人律师出具的法律意见书　　第四章其他文件　　4-1发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告（截至此次申请时，近期发生重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及审计报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评估报告

7、和/或审计报告）　　4-2发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见（如有）　　4-3本次公司债券发行募集资金使用的有关文件　　4-4债券受托管理协议3-1本次重大资产重组涉及的拟购买资产的财务报告和审计报告（确实无法提供的，应当说明原因及相关资产的财务状况和经营成果）3-2本次重大资产重组涉及的拟购买资产的评估报告及评估说明（如有）3-3本次重大资产重组涉及的拟出售资产的财务报告和审计报告（确实无法提供的，应当说明原因及相关资产的财务状况和经营成果）3-4本次重大资产重组涉及的拟出售资产的评估报告及评估说明（如有）3-5根据

8、本次重大资产重组完成后的架构编制的上市