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《c10016证券业从业人员违法违规行为案例分析(100分)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、证券业从业人员违法违规行为案例分析（100分） 注意：每道问题的答案顺序不同，一定要看清楚一、单项选择题1.基金从业人员的（）行为通常是指基金从业人员利用自身所具有的身份、职责、权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出股票获利的行为。 A.违规信息披露 B.市场操纵 C.“老鼠仓” D.内幕交易二、多项选择题2.目前，利用互联网编造、传播虚假证券市场信息案件，具备的特点有（）。（本题有超过一个的正确选项） A.从案发频率上看，以互联网为载体实施的信息违规案件比以传统媒体为主的信息
2、违规案件案发频率高 B.从案发数量上看，互联网已成为编造、传播虚假证券市场信息的主要源头和主要载体5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve C.从违法行为的
3、特征上看，互联网虚假信息案件通常都具备虚假信息传播速度快、波及范围广以及社会危害严重、影响较大的特点 D.利用互联网编造、传播虚假证券市场信息时效性强，往往带有极大的蛊惑性3.基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。（本题有超过一个的正确选项） A.“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化为行为标准，实现了互利互惠 B.“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场秩序 C.“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心 D.“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益4.对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推
4、荐证券操纵市场行为，以下说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项） A.利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为 B.利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为 C.利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，不同的只是手段，实质都一样 D.只有利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵证券市场行为5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestme
5、nt,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve5.利用互联网编造、传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（）。（本题有超过一个的正确选项） A.直接破坏了证券市场公平交易环境和市场秩序 B.可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动 C.可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差、失
6、误甚至重大误解 D.可能会对相关公司正常的生产、经营与信息披露造成恶劣影响6.《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（）。（本题有超过一个的正确选项） A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.以其他手段操纵证券市场7.按照《证券法》的规定，（5.1-9,,services,
7、andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（本题有超过一
8、个的正确选项） A.
