证券从业基础知识模拟题特别记忆

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1、证券市场价格的决定性因素不包括（）。A.证券购买者B.证券发行者C.证券供求双方D.证券交易所答疑：参考答疑：ABD【解析】证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高；反之，证券的价格就低。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A.可转换证券B.基金证券C.债券D.股票答疑：参考答疑：ABCD【解析】按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本

2、和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、可转换证券、权证等。证券市场是（）直接交换的场所。A.价值B.价格C.资本D.股票答疑：参考答疑：A企业年金的投资范围包括（）。A.银行存款B.短期债券回购C.信用等级在投资级以上的金融债和企业债D.投资性保险产品答疑：参考答疑：ABCD下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。A.证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于信用制度的发展D.证券市场的形成得益于商品经济的发展答疑：参考答疑：ABCD交易所交易基金又称为（）

3、。A.ETFB.LOFC.QDII基金D.结构型基金答疑：参考答疑：A关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人可以申请赎回基金C.在封闭期内不能追加认购D.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖答疑：参考答疑：ACD【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖金融机构的高杠杆无法

4、克服的先天缺陷有（）。A.投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C.无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D.层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延答疑：参考答疑：ABCD社会保障基金的资金来源，不包括（）。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.发行彩票公益金的80%上缴社保基金D.劳动者或单位缴纳的社会保险费答疑：参考答疑：DD属于社会保险基金的来源从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（

5、）。A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放答疑：参考答疑：ABCD股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额（A）股票投资者如果不分红派息，将影响股东的利益。（B）某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的金额为（）元。A.1000万B.4920万C.4980万D.500万答疑：参考答疑：A【解析】按面值计入股本的金额=1000x1=1000(

6、万）。转增股本，投资者持有的股数数会增加。（A）票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A.记名股票B.无记名股票C.普通股票D.优先股票答疑：参考答疑：B【解析】我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。由于（)的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。A.市场利率B.年度预算C.账面价值D.未来收益答疑：参考答

7、疑：AD普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。A.注册资本B.股份回购C.转增股本D.增资减资答疑：参考答疑：A公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A.10%B.15%C.25%D.30%答疑：参考答疑：C以下说法正确的是（）。A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人答疑：参考答

8、疑：ABC【解析】增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应