商业银行合规管理实用手册

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1、为了便于商业银行识别评估合规风险，有效实施合规管理，本书全面系统地收录了1986年至2007年间发布的、与我国商业银行合规管理密切相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、司法解释以及行业自律准则。本书由交通银行法律合规部根据工作实践经验，以效力层次、监管领域、业务种类以及发布时间等分类标准编制而成，内容全面，编排科学，查阅便利，是商业银行合规管理人员、法律人员和业务人员必备的实用工具书。目录目   录Complianceandthecompliancefunctionin banks ……………………………………(1)附：合规与银行内部合规部门(2

2、005年4月) ………………………………………(8)商业银行合规风险管理指引(2006年10月25日)………………………………………(12)第一章法   律中华人民共和国中国人民银行法(2003年12月27日修正)……………………………(16)中华人民共和国银行业监督管理法(2006年10月31日修正)………………………(19)*附：中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录(2004年7月27日)①中国银行业监督管理委员会监管职责分工和工作程序的暂行规定(2004年5月11日) *中国银行业

3、监督管理委员会法律工作   规定(2005年11月26日) 中国人民银行、银监会关于清理第一批   110件规章和规范性文件的公告   (2004年12月17日) *中国人民银行、银监会关于清理第二批   74件规章和规范性文件的公告   (2007年1月16日)中华人民共和国商业银行法(2003年12月 27日修正)…………………………………(23)*中华人民共和国证券法(2005年lO月27   日修订)*中华人民共和国保险法(2002年12月28   21日修订)*中华人民共和国信托法(2001年4月28   日)中华人民共和国反洗钱法(2006

4、年10月31 日) …………………………………………(29)中华人民共和国民法通则(1986年4月12 日) …………………………………………(32) *附：最高人民法院关于贯彻执行《中华   人民共和国民法通则》若干问题的意   见(试行)(1988年1月26日)中华人民共和国物权法(2007年3月16 日) …………………………………………(41)中华人民共和国合同法(1999年3月15 日) …………………………………………(53) *附：最高人民法院关于适用《中华人民   共和国合同法》若干问题的解释(一)   (1999年12月1)中华人民共

5、和国担保法(1995年6月30 日) …………………………………………(74) *附：最高人民法院关于适用《中华人民   共和国担保法》若干问题的解释   (2000年12月8)中华人民共和国票据法(2004年8月28日修正)………………………………………(79)*附：最高人民法院关于审理票据纠纷案   件若干问题的规定(2000年11月   14)*中华人民共和国证券投资基金法(2003   年10月28日)中华人民共和国公司法(2005年10月27日 修订)………………………………………(85) *附：最高人民法院关于适用《中华人民   共和国公司

6、法》若干问题的规定   (一)(2006年4月28日)*中华人民共和国企业破产法(2006年7   月28日)*中华人民共和国会计法(1999年lO月31   21日)*中华人民共和国价格法(1997年12月29   日)*中华人民共和国反垄断法(2007年8月①由于篇幅所限，带“*”号文件收录在光盘中。  30日)*中华人民共和国反不正当竞争法(1993   年9月2日) *附：中国人民银行关于规范银行业市场竞   争行为的通知(2002年11月21日)*中华人民共和国行政许可法(2003年8   月27日)*中华人民共和国行政复议法(1999年4 

7、  月29日) *附：中华人民共和国行政复议法实施条   例(2007年5月29日)*中华人民共和国行政诉讼法(1989年4   月4日) *附：最高人民法院关于执行《中华人民   共和国行政诉讼法》若干问题的解释   (1999年11月24日)*中华人民共和国行政处罚法(1996年3   月17日)*中华人民共和国刑法(节录)(1997年3   月14日) *附：全国人民代表大会常务委员会关于   惩治破坏金融秩序犯罪的决定(节   录)(1995年6月30日) *中华人民共和国刑法修正案(1999年   12月15日) *最高人民检察院、公安部关于

8、印发《关   于经济犯罪案件追诉标准的规定》的   通知(2001年4月18日) *全国人民代