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《深圳证券交易所融资融券交易会员业务指南(2011年修订)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、深圳证券交易所融资融券交易会员业务指南（2011年修订）目录第一章概述第二章融资融券交易权限申请第三章融资融券交易业务管理第四章融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率第五章融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额第六章融资融券业务数据申报第七章融资融券业务信息报告第八章融资融券违约记录申报第九章其他事项5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasth
2、ebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve—23—为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司融资融券业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称“《细则》”）等有关规定，制定本指南。第一章概述
3、融资融券交易是指投资者（以下简称“客户”）向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。会员开展融资融券业务，应当经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。会员开展融资融券业务，应当严格遵守相关法律、行政法规，以及证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）和中国证券业协会发布的有关规定，切实执行会员融资
4、融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。会员办理与本所相关的融资融券业务，适用本指南。融资融券业务的登记结算，适用中国结算公司的相关规定。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-funct
5、ionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve—23—第一章融资融券交易权限申请会员在本所从事融资融券业务，应当取得证监会对其开展融资融券业务的许可，并向本所申请融资融券交易权限。会员通过向本所申请开通融资融券专用交易单元来取得融资融券交易权限。一、融资融券专用交易单元申请方式及提交的材料会员可通过申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单元。会员
6、通过本所“会员网上业务专区”申请开通融资融券专用交易单元的，应同时在线提交以下材料：（一）证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度等相关文件（应同时以书面方式提交）；（三）负责融资融券业务的高级管理人员、融资融券业务部门负责人、技术部门负责人以及指定的数据报送人员名单及其联络方式；（四）本所、中国结算公司以及通信公司要求提交的其他材料。其中，融资融券业务实施方案应至少包含以下内容：1．融资融券业务开展的模式、规模控制、组织机构及分工；2．客户
7、选择标准和授信制度，包括融资融券合同标准文本，融资融券交易风险揭示书标准文本；5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachi
8、eve—23—3．融资融券账户、标的证券、可充抵保证金证券和折算率的管理，包括标的证券选择标准及名单、可充抵保证金证券范围及其折算率，融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，强制平仓的业务规则和程序等；4．权益处理；5．所需资金和证券的安排；6．融资融券业务技术系统准备就绪情况；7．融资融券业务突发或异常情况应急预案；8．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险
