杜克大学的学位论文管理

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1、杜克大学的学位论文管理——与我国学位论文管理的比较分析胡沈秋卿蔚方春燕（北京师范大学图书馆北京100875）摘要:就学位论文授权和学位论文利用等方面对杜克大学的学位论文管理进行考察，对照我国学位论文管理的现状，分析国内学位论文在利用中遇到的问题，建议高校明确学位论文著作权归属，建立学位论文开放获取体系，提供学位论文商业开发平台，以促进学位论文资源的传播和利用。关键词:学位论文，学位论文著作权，OA，学位论文利用中图分类号G258.6AComparativeAnalysisonTheManageme

2、ntofThesesandDissertationbetweenDukeUniversityandChineseUniversitiesHuShenqiu,QingWei,FangChunyanBeijingNormalUniversityLibraryAbstract:TheauthorhasdonesomeresearchonthemanagementofthesesanddissertationsatDukeUniversity,examinedthepracticesindomesticu

3、niversities,andmadesomesuggestionsthatthecopyrightofthethesesanddissertationshouldbemadeclearlegallyandtheOAofthethesesanddissertationsshouldbeadopted.Meanwhiletheuniversitiesshouldtrytohelpthedisseminationofthesesanddissertationscommercially.Keywords

4、:thesesanddissertations;thecopyrightofthesesanddissertations;OA;theutilizationofthesesanddissertations学位论文，尤其是博硕士学位论文，因其选题常常能够接触到前沿科学，其中很多具有创新见解，其成果也时有被参考或采用，被认为具有较高的学术价值、情报价值和实用价值。中外各大学和研究机构大都重视对学位论文的管理，在规则的制定和具体实践上力图促进学位论文的开发和利用，进行知识共享。国内很多学者对学位论文的管

5、理进行了研究1-2。本文在前人研究的基础上，选择杜克大学的学位论文管理进行考察，其原因一是因为目前国内对这种个案的研究还较少，而个案研究往往更具体和深入。二是因为杜克大学在学位论文管理上的做法具有一定的代表性。本文希望通过对杜克大学学位论文管理的介绍，以之做他山之石，使我们得到有益启示。1杜克大学的学位论文管理1.1杜克大学拥有学位论文的非独占使用权杜克大学规定：学位论文的著作权（版权）归属学位论文作者。学位论文作者拥有对论文的复制、传播、展示，及授权他人改编等独有的权利，也拥有将版权转与其他方的

6、权利。纸本学位论文的版权规定同样适用于电子版学位论文。为了保护学位论文作者的权益。学校建议学位论文作者到学校的版权办公室为学位论文的版权做登记。在此基础上，杜克大学要求学位论文作者授权给学校，即：学校要求学位论文作者与学校签署学位论文授权使用协议，授与学校对学位论文的非独占使用权。学校可以在非盈利性质的学术研究基础上使用该论文。杜克大学有权以保存或传播信息之目的，在不改变论文内容以及保有学位论文作者署名的前提下，将论文转移或转换到任何格式或媒介。可以电子版式在万维网上复制和传播论文。但是这种授权不

7、代表版权的转让，也不代表学生不能在未来对第三方的版权转让。学校在授权协议中校方还对论文的原创性，论文涉及到第三方版权以及论文作者与各机构资助方的合同等问题做出免责声明。并表明校方使用学位论文时以CC协议/非商业使用/非改编的有关规定作解释3。1.2基于OA理念的学位论文资源共享由于因特网极大便捷了信息的传播，国际学术界、出版界和信息传播界为推动科研成果的利用发起了学术文献的OA（开放获取）运动。杜克大学基于OA理念,面向公众公开学位论文的全文（保密论文除外）。如果学位论文作者不申请对其学位论文进行

8、保密，那么该论文就被默认允许全文公开。该论文会被赋予一个独一永久的URL，图书馆目录中提供对该论文的介绍和链接，任何人都可通过DukeSpace,杜克大学图书馆的数字资源库免费获取该学位论文全文。任何人都可以通过Google等搜索引擎搜到该论文。学位论文作者也可根据情况申请学位论文保密，杜克大学一般提供三种保密期限：6个月、一年和两年。论文作者和导师需共同在论文授权使用协议上签字。保密期限以授权协议的填写为准。在保密期限内，保密论文不会出现在图书馆目录中，不会出现在DukeSpac